2022安徽省证券从业资格考试模拟考试题答案大全《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业资格考试模拟考试题答案大全《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、提高市场透明度是加强证券市场（　　）的重要措施。 A.流动性 B.稳定性 C.有效性 D.安全性 正确答案：B 由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。 2、投资者具有下列（　　）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。 A. 撤销当日有交易行为的 B. 新股申购未到期的 C. 撤销当日有申报 D. 因回购或其他事项未了结的 正确答案：A, B, C, D ABCD 投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：(1)撤销当日有交易行为的；(2)撤销当日有申报；(3)新股申购未到期的；(4)因回购或其他事项未了结的；(5)相关机构未允许撤销的。 3、内部到期收益率就是使投资的净未来值等于零的贴现率。（ ） 正确答案：错误 内部到期收益率在投资学中被定义为把未来的投资收益折算成现值使之成为价格或初始投资额的贴现收益率。 4、投资者应当配合会员的适当性管理，不得采用提供虚假信息等手段规避投资者适当性管理要求。 （　　） 正确答案：A 熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P110—111。 5、金融期货是期货交易的一种，金融期货的基本功能包括（　　）。 A. 套期保值功能 B. 价格发现功能 C. 投机功能 D. 套利功能 正确答案：A, B, C, D 6、上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。（　　） 正确答案：正确 7、为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。 正确答案：正确 8、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行编制中期和年度基金报告的职责。 正确答案：错误 我国《证券投资基金法》规定，基金管理人应当履行编制中期和年度基金报告的职责；基金托管人应当履行对基金财务报告、中期和年度基金报告出具意见的职责。 9、买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（　　）首期交易净价。 A.小于 B.等于 C.大于 D.包括 正确答案：C 【考点】熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P272。 10、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起（　　）后方可转换为公司股票。 A. 1个月 B. 3个月 C. 6个月 D. 12个月 正确答案：C 我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。 11、跨品种价差套利中，两个指数之间相关性越大越好，但必须是在同一交易所交易的指数期货品种。（　） 正确答案：错误 12、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（　　）。 A.有5000万元人民币以上的注册资本 B.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 C.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 D.有公司章程 正确答案：A 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件有：(D分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员，同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格；②有100万元人民币以上的注册资本；⑧有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施；④有公司章程；⑤有健全的内部管理制度；⑥具备中国证监会要求的其他条件。 13、温和的、稳定的通货膨胀对股价影响很大。（ ） 正确答案：错误 14、某投资者以900元的价格购买了面额为1 000元、票面利率为