2022北京市证券从业资格证模拟题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格证模拟题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、为了规范境内上市公司所属企业到境外上市，中国证监会于2004年7月21日发布了《关于规范境内上市公司所属企业到境夕b t-_市有关问题的通知》（证监发[2004]67号），专门就境内上市公司所属企业到境外上市作了具体规定。（　　） 正确答案：正确 2、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应直接与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。（　　） 正确答案：错误 3、股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是（　　）。 A. 利息收入 B. 资本损溢 C. 资本增收益 D. 股息收入 正确答案：A 股票收益包括：股息收入，资本利得和资本转股收益。 4、资产评估基本原则是进入股份有限公司的资产都必须进行评估。（　　） 正确答案：正确 5、下列哪项不属于上证分类指数（　　） A. 工业类指数 B. 公用事业类指数 C. 金融类指数 D. 综合类指数 正确答案：C 6、上市公司董事、监事、大股东应当对公司信息披露的真实性、准确切性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。（　　） 正确答案：错误 7、维持担保比例超过（　　）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。 A.100% B.200% C.300% D.400% 正确答案：C 【考点】熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节，P247。 8、分化是指出现与原有行业相关、相配套的行业。（　　） 正确答案：错误 9、发行人与承销团各成员之间的并联关系情况披露，主要应包括（　）。 A. 发行人、保荐入、副主承销商的前5位股东情况 B. 发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况 C. 发行人、保荐入、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况 D. 发行人、保荐人、副主承销商的公司背景 正确答案：A, C 10、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（　　）自主选择。 A. 资金数量 B. 交易量 C. 交易品种 D. 时间和条件 正确答案：D 11、在金融期货合约中对有关交易的（　）有标准化的条款规定。 A. 标的物 B. 合约规模 C. 交割时间 D. 标价方法 正确答案：A, B, C, D 12、按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业改制前，首先应进行（　）。 A. 产权界定 B. 报表审计 C. 清产核资 D. 资产评估 正确答案：C 13、光头光脚的长阳线表示当日（　　　）。 A. 空方占优 B. 多方占优 C. 多、空平衡 D. 无法判断 正确答案：B 14、发起设立时，发起人必须认足公司发行的全部股份，社会公众不参加股份认购。 正确答案：正确 15、金融性汇率风险主要包括（　　）。 A. 信用风险 B. 债权、债务风险 C. 储备风险 D. 价格风险 正确答案：B, C 此题考查汇率风险的两个组成部分：金融性汇率风险和贸易性汇率风险。B选项中的债权、债务风险是指在国际借贷中因汇率变动而使一方遭受损失的可能性；C选项中的储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。B和C都属于金融性汇率风险。 16、通过货币乘数的作用，（　　）的作用效果十分明显。 A.再贴现率 B.直接信用控制 C.法定存款准备金率 D.公开市场业务 正确答案：C 考点：掌握货币政策和货币政策工具。见教材第三章第二节，P1