2022福建省证券从业考试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022福建省证券从业考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、内部收益率大于必要收益率，则该股票的价值被低估。（　　） 正确答案：正确 当内部收益率大于必要收益率时，意味着该股票的价值被低估，投资者可以考虑购买该股票。 2、目前，ETF认购资金冻结期间利息按（　　）计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。 A. 企业活期存款利率和实际冻结天数 B. 企业一年定期存款利率和实际冻结天数 C. 企业活期存款利率和实际交易天数 D. 企业一年定期存款利率和实际交易天数 正确答案：A 3、证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（　　） 正确答案：错误 考点：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P367。 4、ICIA每年两次在世界各地异型证券投资分析师国家大会，1998年，通过了（　　），对各国协会提供指导性意见。 A. 证券投资分析师职业道德规范 B. 证券投资分析师执业道德倡议书 C. 国际伦理纲领，职业行为标准 D. 北京宣言 正确答案：C 5、董事会作出决议，必须经全体董事会的半数通过。（　　） 正确答案：正确 6、金融互换包括（　　）。 A. 货币互换 B. 利率互换 C. 股权互换 D. 信用互换 正确答案：A,B,C,D 金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换等类别。 7、金融债券存续期间，发行人应于每年4月30日前披露债券跟踪信用评级报告。（　） 正确答案：错误 金融债券存续期间，发行人应于每7月31日前披露债券跟踪信用评级报告。 8、下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有（　　）。 A．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产 B．证券公司不可以委托其他金融机构推广自己的集合资产管理计划 C．一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额 D．集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购 正确答案：B,C BC。B项证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广；C项参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。 9、下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（　　）。 A. 以有价证券形式存在 B. 独立于实际资本之外 C. 本身不能在生产过程中发挥作用 D. 虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格 正确答案：D 所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 10、由H股、N股、S股等构成是（　　）。 A. 社会公众股 B. 境内上市外资股 C. 境外上市外资股 D. 红筹股 正确答案：C 11、同一类型的债券，长期债券利率比短期债券利率高，这是对（　　）的补偿。 A. 信用风险 B. 利率风险 C. 政策风险 D. 购买力风险 正确答案：B 答案为B。债券的期限越长，就越容易受到利率风险的影响；期限越短，受到利率风险的损害的可能性就越小。长期债券的高利率是对利率风险的补偿。 12、公司对股息的派发方式(如是派发现金股息，还是派送股票股息，或是在送股的同时再派息)不会给股价波动带来影响。（　　） 正确答案：错误 13、实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。（　　） 正确答案：正确 14、首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当根据本次发行股份总量调整网下配售和网上发行的比例。（　） 正确答案：错误