2022北京市证券一般从业资格考试模拟考试题及答案《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券一般从业资格考试模拟考试题及答案《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、际推介的对象主要是（　　）。 A. 个人投资者 B. 机构投资者 C. 政府机构 D. 监管部门 正确答案：B 2、中国香港的招股章程必须符合香港公司条例、联交所上市规则及公司登记规则的要求。（　　） 正确答案：正确 3、通过单独反映投资活动产生的现金流量，可以帮助投资者和债权人预计对企业未来现金流量的要求权，以及获得前期现金流人的需付出的代价。 正确答案：错误 通过单独反映投资活动产生的现金流量，可以了解为获得未来收益和现金流量而导致资源转出的程度，以及以前资源转出带来的现金流人的信息。 4、可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票；对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月方可行权。（　） 正确答案：正确 根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序。 5、可对境内上市外资股进行投资的是（　　）。 外国的自然人、法人和其他组织 我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 定居在国外的中国公民 境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇人的外汇资金) 正确答案：A,B,C 考点：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。见教材第二章第四节，P72。 6、下列关于早期投资理论的人物及其贡献的是（　　）。 A.“近代统计学之父”是凯特勒 B.英国统计学家约翰?格兰特编制了“生命表” C.门格尔提出了有界效用函数的概念 D.以上均正确 正确答案：D 考点：了解证券投资分析理论发展的三个阶段和主要的代表性理论。见教材第一章第二节，P4—5。 7、向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东必须在场。（　　） 正确答案：错误 向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。 8、根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（ ）。 A. 证券回购的券种 B. 证券回购的交易时间 C. 以券融资方在回购期间存放的标准券数量 D. 以资融券方在初始交易前须存入的资金数量 正确答案：A, C, D 9、独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括（　　）。 A.聘任或解聘高级管理人员 B.上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500万元或高于上市公司最近经审计净资产值的3%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款 C.认为可能损害中小股东权益的事项 D.公司董事、高级管理人员的薪酬 正确答案：A,C,D 考点：熟悉上市公司股东大会的召集、提案与通知、聘请律师出具法律意见、股东大会特别职权、累积投票制度、董事的特别义务、独立董事、董事会秘书、关联董事表决权的限制、董事会特别职权、董事会专门委员l 11、记账式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行和中国证监会实施，并征求中国银监会和中国保险监督管理委员会的意见。（　　） 正确答案：正确 记账式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行和中国证监会实施，井征求中国银监会和中国保险监督管理委员会的意见。凭证式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行实施，并征求中国银监会的意见。 12、下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是（　　）。 A. 因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失 B. 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 C. 因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失 D. 因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失 正确答案：A 法律风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理中有内幕交易