2022北京市证券从业资格证模拟考试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格证模拟考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。（　） 正确答案：错误 2、赎回公告应当载明（　　）等内容。 A. 赎回的程序 B. 赎回价格 C. 付款方法 D. 赎回时间 正确答案：A, B, C, D 赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付款方法、时间等内容。 3、某投资者通过场内投资l万元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为（　　）。 A. 9 704份 B. 9 707份 C. 10 000份 D. 9 61 1份 正确答案：B 4、投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。（　　） 正确答案：错误 投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户并存人证券交易所需的资金，就具备了办理证券交易委托的条件。 5、证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括（　　）。 A. 在中国人民银行登记注册 B. 信息公开 C. 有固定的营业场所 D. 有较完备的通信及其他信息传递设施 正确答案：C, D 申请证券投资咨询业务的机构需满足人员、资本、场所、设施方面的要求，但是并无“在中国人民银行登记注册”和“信息公开”要求。 6、就我国的情况而言，（　　）是三位数以上的通货膨胀。 A. 温和的通胀 B. 严重的通胀 C. 恶性的通胀 D. 疯狂的通胀 正确答案：C 7、以协议收购方式进行上市公司收购，相关当事人应当委托证券登记结算机构临时保管拟转让的股票，并将用于支付的现金存放于证券交易所指定的银行账户。（　） 正确答案：错误 8、深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有以下（　　）几个品种。 A. 1天 B. 2天 C. 3天 D. 7天 正确答案：A, B, C, D 四个选项都是正确的。 9、从内容上看，认股权证具有期权的性质。（　） 正确答案：正确 10、以下不属于货币证券的是（　　）。 A. 商业本票 B. 银行本票 C. 银行股票 D. 银行汇票 正确答案：C 银行股票属于资本证券，而不属于货币证券。 11、董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。（　） 正确答案：正确 12、证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。（　　） 正确答案：正确 证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。证券公司与其客户可以根据双方约定提前了结相关融资融券交易。 13、重大资产重组构成关联交易的，独立董事可以另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司非关联股东的影响发表意见。（　　） 正确答案：正确 14、证券市场素有“经济晴雨表”之称，它既表明证券市场是宏观经济的先行指标，也表明宏观经济的走向决定了证券市场的长期趋势。（　　） 正确答案：正确 15、股票市盈率的估计的主要方法有（　　）。 A. 简单估计法 B. 回归分析法 C. 试算法 D. 现金贴现法 正确答案：A, B 16、证券投资分析中，技术分析解决的是“买卖何种证券”的问题。（　　） 正确答案：正确 17、卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。（　　） 正确答案：A 考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P5。 18、中国结算公司有权根据结算参与人的风险情况随时调整其最低结算备付金限额。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：A 在每月前3个营业日内，中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行核算、调整。此外，结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时