2022北京市证券从业资格试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着（　　）的原则作出的。 A. 诚实信用 B. 责任明确 C. 透明 D. 审慎 正确答案：D 盈利预测应是在对一般经济条件、经营环境、市场情况、发行人的生产经营条件和财务状况等进行合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着审慎的原则作出的。 2、公司分配当年税后利润，应当提取利润的（　）列入公司法定公积金。 A. 10％ B. 5％ C. 20％ D. 15％ 正确答案：A 3、中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的（　　）个工作日内未提出异议的，视为承销商备案材料得到认可。 A. 15 B. 10 C. 7 D. 30 正确答案：A 4、居民收入水平的提高会直接促进证券市场投资需求。（　　） 正确答案：正确 5、1982年1月，（　　）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。 A. 国民信托投资公司 B. 中国信托投资公司 C. 中华信托投资公司 D. 中国国际信托投资公司 正确答案：D 6、对看跌期权而言，若市场价格低于协定价格，期权的买方将放弃执行期权，为虚值期权。（　　） 正确答案：错误 对看涨期权而言，若市场价格低于协定价格，期权的买方将放弃执行期权，为虚值期权。 7、该公司全部资产现金回报率是（　　）。 A. 9.38% B. 10% C. 6.25% D. 12.5% 正确答案：A 8、证券投资者保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用的，不以营利为目的的股份公司。（　　） 正确答案：错误 9、在从事自营业务时，证券公司只能使用自有资金。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：B 在从事自营业务时.证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。 10、某公司2009年税后利润201万元，所得税税率为25%，利息费用为40万元，则该公司2009年已获利息倍数为（　　）。 A.  7.70  8.25  6.45  6.70 正确答案：A 考点：掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义。见教材第五章第三节，P211。 [201/(1-25%)+40] /40 =7.7 倍，即利润总额与利息费用之和 除以 利息费用 11、我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（　　）情形。 A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5% C.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 正确答案：A,C,D 考点：掌握基金的投资范围与投资限制。见教材第四章第五节，P142。 12、国际开发机构人民币债券是指国际开发机构依法在中国境内外发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。（　　） 正确答案：错误 国际开发机构人民币债券是国际开发机构依法在中国境内发行的。 13、下列经济指标属于滞后性指标的有（　　）。 A. 失业率 B. 银行未收回贷款规模 C. 企业投资规模 D. GDP 正确答案：A, B 14、投资者参与网上发行应当按价格区间（　　）进行申购。 A.下限 B.上限 C.平均值 D.以外的范围 正确答案：B 15、管理风险的防范措施包括（　　）。 A. 严格操作规程 B. 提高员工素质 C. 严格内部管理 D. 提高差错或纠纷的处理效率