2022北京市证券从业资格考试题型《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格考试题型《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、根据相关规定，集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。（　　） 正确答案：正确 2、有效市场假说表明，在有效率的市场中，投资者可以获得超出风险补偿的超额收益。（　） 正确答案：错误 3、上市推荐人应当保证发行人的上市申请材料、上市公告书及其他有关宣传材料没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担按份责任。（　　） 正确答案：错误 上市推荐人应当保证发行人的上市申请材料、上市公告书及其他有关宣传材料没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担连带责任。 4、证券登记结算机构本身不买卖证券，所以不需要设立结算风险基金。（　　） 正确答案：错误 【解析】为防范证券结算风险，证券登记结算机构设立了证券结算风险基金，用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。 5、无形报盘方式同有形报盘方式相比（　　）。 A. 缩短了申报时间和成交回报时间 B. 减去了场内交易员人工报盘的环节 C. 降低了申报的差错 D. 减少了投资者和证券公司的纠纷 正确答案：A, B, C, D 6、一般来说，投资者应该选择增长型行业和在行业生命周期中处于初创期的行业进行投资。（　　） 正确答案：错误 7、心理分析流派所使用的数据具有（　　）的性质。 A. 只使用市场外数据 B. 只使用市场内数据 C. 兼用市场内外数据 D. 只使用现场访查数据 正确答案：C 8、按照我国相关证券市场法律法规的规定，证券公司在开展经纪业务的过程中，可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务。（　　） 正确答案：A 熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P118。 9、客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令。（　　） 正确答案：正确 【参考答案】√ 【解析】客户委托指令只要不撤销且未完全执行完成，在当日就继续生效，券商应该在当日收市前继续执行指令直至收市。本题的表述正确。 10、在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大；预期收益越低的证券，风险越小。（　） 正确答案：正确 在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大；预期收益越低的证券，风险越小。 11、产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。(　　) 正确答案：正确 产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据“谁投资、谁拥有产权”的原则进行。 12、上市公司申请新股发行时，由（　　）决定聘请主承销商事宜。 A. 董事会 B. 董事长 C. 股东大会 D. 总经理 正确答案：A 13、法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。（　） 正确答案：正确 14、关于公司债券，下列说法正确的有（　　）。 A. 公司债券可以任意转让 B. 公司债券持有人有权利参加股东大会，记名公司债券在转让时，只要交易双方办理交付即可 C. 同一公司同次发行的公司债券的偿还期可以不同 D. 持有人将可转换债券转换成公司股份后，身份相应由债权人变成股东 正确答案：A, D 记名公司债券交易需要进行过户交割，信息变更等，同一公司发行的债券偿还期限一致。 15、证券交易程序，也就是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。（　　） 正确答案：正确 【考点】熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P20。 16、根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。（　　） 正确答案：正确 17、招股说明书分别以中外文编制，在对中外文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。（　　） 正确答案：正确 18、上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，可