2022北京市证券从业资格考试预约《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格考试预约《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：正确 A 证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。 2、发行人应在发行前（　　）将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。 A. 一至三个工作日 B. 二至五个工作日 C. 三至五个工作日 D. 三至六个工作日 正确答案：B 3、流通中的现金和各单位在银行的活期存款之和被称作：（　　　）。 A. 狭义货币供应量M1 B. 货币供应量M0 C. 广义货币供应量M2 D. 准货币M2-M1 正确答案：A 4、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（　　） 正确答案：错误 考点：掌握可转换债券发行的基本条件、募集资金投向以及不得公开发行的情形。见教材第八章第一节，P258。 5、买断式回购到期购回结算，中国结算上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收，结算参与人多笔应付应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：A 买断式回购到期购回结算，中国结算上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收，结算参与人多笔应付应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收。 6、构造证券组合的目的是实现收益最大化。（　） 正确答案：错误 7、债券回购交易与股票交易类似。（　） 正确答案：错误 8、某一次还本付息债券的票面额为1 000元，票面利率10%，必要收益率为12%，期限为5年，如果按单利计息，复利贴现，其内在价值为（　　）。 A. 851.14元 B. 937.50元 C. 907.88元 D. 913.85元 正确答案：A 9、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（　　）股权的股东，可以向股东会提出议案。 A. 2% B. 3% C. 4% D. 5%以上 正确答案：D 10、发行人可以聘请商业银行、证券公司、基金管理公司、律师事务所及会计师事务所来作为债券代理机构。（　） 正确答案：错误 商业银行不能作为债券代理机构。 11、债券一般没有明确的还本付息期限，如股票一般没有期限性，可以视为无期证券。（　　） 正确答案：错误 12、企业债券不可以进入银行间市场交易流通。（　　） 正确答案：B 考点：了解企业债券和公司债券上市的信息披露和发行人的持续性披露义务的有关规定。见教材第九章第三节，P308。 13、中央银行降低再贴现率，使货币供应量减少。 正确答案：错误 14、证券清算与交割、交收两个过程统称为（　　）。 A. 收付 B. 登记 C. 结算 D. 过户 正确答案：C 清算过程，要牢记。 15、《国际伦理纲领、职业行为标准》具有强制性的约束。 正确答案：错误 《国际伦理纲领、职业行为标准》是一个具有指导性质的协议，没有强制性约束。 16、头肩顶形态的形态高度是指（　　）。 A. 头的高度 B. 左、右肩连线的高度 C. 头到颈线的距离 D. 颈线的高度 正确答案：C 17、在招投标工作结束后，各中标机构逾时未填制“债权托管申请书”，国债招投标系统默认全部在（　　）托管。 A.中央国债登记结算有限责任公司 B.中国证券登记结算有限责任公司 C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 D.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 正确答案：A 熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序。见教材第九章第一节，P285。 18、委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：B 委