2022北京市证券从业资格证考试教材pdf《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格证考试教材pdf《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过投标询价确定发行价格。（　） 正确答案：错误 发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。 2、拟发行B股股本总额超过4亿元人民币的，向社会发行股份的比例应达公司股份总数的（　　）以上。 A. 10% B. 15% C. 20% D. 25% 正确答案：B 3、买断式回购使大量的债券不再像质押式回购那样被冻结，保证了市场上可供交易的债券量。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：正确 A 买断式回购使大量的债券不再像质押式回购那样被冻结，保证了市场上可供交易的债券量。 4、有一张债券的票面价值为100元,票面利率10%,期限5年,到期一次还本付息,如果目前市场上的必要收益率是8%,试分别按单利和复利计算这张债券的价格：（　　）。 A. 单利：107.14元复利：102.09元 B. 单利：105.99元复利：101.80元 C. 单利：103.25元复利：98.46元 D. 单利：111.22元复利：108.51元 正确答案：A 5、新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（　　） 正确答案：错误 6、实现企业化经营、国家不再核拨经费的事业单位和从事经营活动的科技性社会团体，具备企业法人条件的，应当先申请企业法人登记，然后才可以作为发起人。（　　） 正确答案：正确 略 7、在涨势或跌势趋缓时，快速移动平均线和慢速移动平均线两线之间的差距会扩大。（　　） 正确答案：错误 根据指数平滑异同移动平均线的定义可知，快速移动平均线和慢速移动平均线在涨势或跌势趋缓时两线相互接近或交叉。 8、完全垄断市场结构可以分为两种类型：企业完全垄断和私人完全垄断。（　　） 正确答案：错误 完全垄断市场是指独家企业生产某种特质产品的情形，即整个行业的市场完全出于一家企业所控制的市场结构，完全垄断市场分为：政府完全垄断和私人完全垄断两种。 9、集合资产管理计划资产中的证券，可以用于回购。（　　） 正确答案：错误 10、配股发行不向投资者收取手续费。（　　） A．正确  B．错误 正确答案：正确 A 配股发行不向投资者收取手续费。 11、在公司反收购战略中，限制董事资格属于保持公司控制权策略。（　） 正确答案：正确 保持公司控制权策略常见的反收购条款有：每年部分改选董事会成员；限制董事资格；超级多数条款。 12、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（　　）。 A.规模失控、决策失误 B.变相自营、账外自营 C.操纵市场、内幕交易 D.市场风险、管理风险 正确答案：A,B,C 【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P187。 13、2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。（　　） 正确答案：错误 中国证券业协会公布《证券业从业人员执业行为准则》的时间是2009年1月19日。 14、下列不属于金融衍生工具的有（　　）。 A. 股票 B. 金融期权 C. 金融期货 D. 货币期货 正确答案：A 【参考答案】A 【解析】金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。股票、债券等属于基础性的金融产品。本题的最佳答案是A选项。 15、扩张型资产重组的效果受被收购兼并方生产及经营现状影响较大，磨合期较长，因而见效可能较慢。（　　） 正确答案：正确 对于扩张型资产重组而言，通过收购、兼并，对外进行股权投资，公司可以拓展产品市场份额，或进入其他经营领域。但这种重组方式的特点之一，就是其效果受到被收购兼并方生产及经营现状影响较大，磨合期较长，因而见效可能较慢