2022北京市证券从业资格证考试模拟考试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格证考试模拟考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、股票的有效期与股份公司的期间无关。（　） 正确答案：错误 股票的有效期与股份公司的期间相联系，两者是并存的关系。 2、根据相关规定，（　　）与参与者签署的债权回购主协议是确认债权回购交易确立的合同文件。 A. 交易附属协议书 B. 债权回购成交通知单 C. 回购交收合同 D. 交易系统生成的成交单 正确答案：C 3、在套利面临的政策风险中，政策风险包括（　　）。 A.国家法律发生变化的风险 B.行业管理政策发生变化的风险 C.交易所的交易制度发生变化的风险 D.政府的监管力度发生变化的风险 正确答案：A,B,C 本题考核的是套利面临的政策风险。政策风险包括国家法律风险、行业管理政策和交易所的交易制度等在投资者的套利交易进行过程中发生重大变化产生的风险。 4、由于我国对证券市场管理的重点是股票市场，而且在债券市场中，国债一级市场的发行制度比较特殊，企业债券发行规模也比较小，故关于债券市场的法律法规较少，债券管理制度主要集中在对企业债券和国债现券交易和回购的管。（　　） 正确答案：正确 5、在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始下降，直至某个低谷，说明经济变动处于（　　）期间。 A. 繁荣 B. 衰退 C. 萧条 D. 复苏 正确答案：C 6、上市公司所属企业申请境外上市，应当符合（　　）。 A. 上市公司在最近三年连续盈利 B. 上市公司最近三个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市 C. 上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的70% D. 上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的50% 正确答案：A, B, D 7、在道一琼斯股价平均指数中，商业属于（　　）。 A. 公用事业 B. 工业 C. 运输业 D. 农业 正确答案：B 8、ASAF的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益。其注册地在（　　）。 A. 日本 B. 韩国 C. 中国香港 D. 澳大利亚 正确答案：D 9、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能交易的证券。（　） 正确答案：错误 非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券市场交易。 10、备兑认股权证一般由投资银行发行。（　） 正确答案：正确 备兑认股权证一般由投资银行发行。 11、主承销商于（　　）7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。 A.T日 B.T+1日 C.T+2日 D.T+3日 正确答案：C 12、上市公司经过配股融资后，公司的资产负债率将提高。（ ） 正确答案：正确 上市公司经过配股融资后，公司的资产负债率将提高。 13、《证券账户管理规则》规定，（　　）对证券账户实施统一管理。 A.中国证券登记结算有限责任公司 B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构 正确答案：A 【考点】掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23。 14、不属于债权和股票的相同点的是（　　）。 A.都有较高风险 B.都属于有价证券 C.都是筹措资金的手段 D.收益率相互影响 正确答案：A 股票风险较大，债券风险相对较小。 15、根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，发行可转换公司债券的上市公司应当组织机构健全、运行良好。（　　） 正确答案：正确 16、债券