2022北京市证券从业资格模拟《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格模拟《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（　　）。 A. 发行保荐书 B. 发行保荐工作报告 C. 保荐代表人专项授权书 D. 中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件 正确答案：A, B, C, D 2、2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为（　　）点。 A. 100 B. 1000 C. 50 D. 500 正确答案：B 上证50指数从上证180指数样本中选择前50位的股票，以2003 12 31 为基日 基期指数1000 3、英国和我国香港地区称证券投资基金为“共同基金”。（　　） 正确答案：错误 在不同的国家，投资基金的称谓有所区别，英国称之为“单位信托投资基金”，美国称为“共同基金”，日本则称为“证券投资信托基金”。 4、宏观经济分析所探讨的经济指标包括（　　）。 A. 先行性指标 B. 同步性指标 C. 滞后性指标 D. 以上都是 正确答案：D 5、含有赎回、回售条款规定的可转换公司债券实质上是由（　　）构成的复合融资工具。 A. 普通债权 B. 投资人美式买权 C. 投资人美式卖权 D. 发行人美式买权 正确答案：A, B, C, D 6、货币证券是有价证券的主要形式。（　　） 正确答案：错误 7、下列不属于证券中介机构的是（　　）。 A. 会计师事务所 B. 律师事务所 C. 证券业协会 D. 证券信用评级机构 正确答案：C 8、封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。（　　） 正确答案：正确 9、属于证监会“准司法权”的是（　　）。 A. 冻结查封 B. 证券市场禁人权 C. 限制出境权和禁止处分财产权 D. 对通信记录的调查取证权 正确答案：A, D 10、上市公司购买、出售、置换入的资产总额占最近一个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达50％以上的行为属于重大资产重组行为。 正确答案：正确 11、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。（　　） 正确答案：正确 12、证券市场线方程式的内容是：E(TP)＝TP＋E(TM)－TF－βP。（　　） 正确答案：错误 证券市场线的内容为，它对任意证券或组合的期望收益率和风险之间的关系提供了完整的阐述。期望收益率由两部分组成：一部分是无风险利率，它是对放弃即期消费的补偿；另一部分是对承担风险的补偿，称为风险溢价。 13、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数，（　　）只能用于综合指数。 A. ADR B. PSY C. BIAS D. WMS 正确答案：A 14、优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（　　） 正确答案：错误 【考点】熟悉优先股的定义、特征。见教材第二章第三节，P67。 15、T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的是（　　）。 A. A股 B. B股 C. 债券 D. 基金 正确答案：A, C, D ACD T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等。 16、如向单个供应商的采购比例超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的，应披露其名称及采购比例。受同一实际控制人控制的供应商，应分别计算采购额。（　　） 正确答案：错误 17、委托人应当认真了解证券变化情况，选择正确委托手段进行委托。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：A 委托人应当认真了解证券变化情况，选择正确委托手段进行委托。 18、关于社保基金，下列表述错误的是（　　）。 A.社保基金主要投向国债市场 B.全国