2022北京市证券从业资格证考试试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格证考试试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、下列属于收入政策特性的是（　　）。 A.与财政政策、货币政策相比，具有更高层次的调节功能 B.制约着财政政策和货币政策的作用方向和作用力度 C.最终要通过财政政策和货币政策来实现 D.收人总量调控通过财政政策和货币政策的传导对证券市场产生影响 正确答案：A,B,C,D 考点：掌握收入政策含义，熟悉收入政策的目标及其传导机制。见教材第三章第二节，P108。 2、下列属于资本资产定价模型在资源配置方面应用的是（　　）。 A.牛市到来时，应选择那些低β系数的证券或组合 B.牛市到来时，应选择那些高β系数的证券或组合 C.熊市到来之际，应选择那些低β系数的证券或组合 D.熊市到来之际，应选择那些高β系数的证券或组合 正确答案：B,C 考点：掌握证券β系数的含义和应用。见教材第七章第三节，P350。 3、投资者在买卖开放式基金时，需要支付申购费和赎回费。（　） 正确答案：正确 考生应掌握投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费，在买卖开放式基金时要支付中购费和赎回费。 4、公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可以发行债券。（　　） 正确答案：错误 B。公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业可以发行债券。 5、发行人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书。（　　） 正确答案：正确 6、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（　　）。 A. 防止证券商的信用风险 B. 防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生 C. 防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行 D. 简化操作手续 正确答案：B 逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生。 7、在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。（ ） 正确答案：正确 在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。当日(T日)转换的公司股票可在T+1日卖出。非交易过户的可转债在过户的下一个交易日方可进行转股申报。 8、（　　）类型的收益率曲线体现了这样的特征：收益率与期限的关系随着期限的长短由正向变为反向。 A. 正常的 B. 反向的 C. 双曲线 D. 拱形的 正确答案：D 9、股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并行使委托股东所有权利。（　　） 正确答案：错误 【考点】了解累积投票制和表决权的代理行使制度。见教材第二章第三节，P65。 10、十届全国人大一次会议通过《国务院机构改革方案》，新增设国务院直属特设机构（　　），其主要职责包括依法履行出资人职责，指导推进 A. 群体心理理论 B. 人的生存欲望 C. 逆向思维理论 D. 人的权利欲望 正确答案：B 11、一般情况下，企业的长期债务应该超过营运资金（　　）。 正确答案：错误 12、在国债承购包销的过程中，承销收益主要来源于（　　）。 A. 发行手续费 B. 分销价格与结算价格的差价 C. 向投资者收取的经手费 D. 资金占用的利息收入 正确答案：A, B, C 13、发行人应当在发行后将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊上，同时将招股说明书全文刊登于中国证监会指定的网站上。（　） 正确答案：错误 发行人及其主承销商应当将发行过程中(而不是发行后)披露的信息刊登在至少一种国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。 14、构成产业一般需要具有规模性、职业化和社会功能性三个特点。（　　） 正确答案：A 考点：了解行业与产业的差别。见教材第四章第一节，P132。 15、证券公司证券经纪业务应遵循“分级授权，分级决策，分级管理，分级负责”的原则。 正确答案：错误 证