2022北京市证券从业资格考试在线题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格考试在线题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（　　）。 A. 警告 B. 3万元人民币以下的罚款 C. 暂停其债券交易业务资格 D. 取消其债券交易业务资格 正确答案：A, B, C, D 2、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存5年。（　） 正确答案：错误 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存20年。 3、布莱克一斯科尔斯模型的假设前提有（　　）。 A. 股票可被自由买进或卖出 B. 期权是欧式期权，在期权到期日前，股票无股息支付 C. 存在一个固定的、无风险的利率，投资者可以此利率无限制地借入或贷出 D. 不存在影响收益的任何外部因素，股票收益仅来自价格变动，股票的价格变动成正态分布 正确答案：A, B, C, D 4、下列各项中，衡量公司行业竞争地位的主要指标包括（　　）。 A. 产品的市场占有率 B. 公司的销售收入 C. 行业综合排序 D. 公司的净利润 正确答案：A, C 行业地位分析的目的是找出公司在所处行业中的竞争地位。衡量公司行业竞争地位的主要指标是行业综合排序和产品的市场占有率。 5、对于两根K线组合来说，下列说法正确的是（　　）。 A. 第二天多空双方争斗的区域越高，越有利于上涨 B. 连续两阴线的情况，表明空方获胜 C. 连续两阳线的情况，第二根K线实体越长，超出前一根K线越多，则取胜一方优势越大 D. 无论K线的组合多复杂，都是由最后一根K线相对前面K线的位置来判断多空双方的实力大小 正确答案：A, B, C, D 6、下列关于证券分析师自律性组织的特点表述不正确的是（　　）。 A.会员只能是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员 B.会员从组织中享受各种便利和服务 C.基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体 D.会员要服从组织规定的职业道德纲领等自律规则 正确答案：A 本题考核的是证券分析师自律性组织的特点。在世界各国，证券分析师一般都有自律性组织。这些组织的特点是：①基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体；②会员可以是个人会员，也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员；③会员从组织中享受各种便利和服务，同时，要服从组织规定的职业道德纲领等自律规则。自律组织的成立在提高证券分析师的职业水准和树立证券分析师良好的社会形象方面具有非常重要的作用。故A项说法错误。 7、进行完各种准备工作之后，我国股票发行经常采取的定价方式（　　）。 A. 协商定价 B. 向机构投资者询价定价 C. 向所有投资者累计投标定价 D. 向一般投资者询价定价 正确答案：A, B, C 8、非自营业务部门和分支机构可以开展自营业务。（ ） 正确答案：错误 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。 9、发行人申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺（　）。 A. 自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份 B. 自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人收购该部分股份 C. 自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人收购该部分股份 D. 自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份 正确答案：D 10、中国证监会对按初审意见补充完善的申请文件进一步审核，并在受理申请文件后30日内，将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核。（　　） 正确答案：错误 11、《上市公司行业分类指引》是在借鉴联合国国际标准产业分类、北美行业分类体系有