2022北京市证券从业资格考试预测试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格考试预测试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、外资股的发行对象包括（　　）。 A.外国投资者 B.香港投资者 C.澳门投资者 D.台湾投资者 正确答案：A,B,C,D 【考点】掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。见教材第二章第四节，P72。 2、股票的供求关系是股价的基石。（　　） 正确答案：错误 3、在对证券投资组合业绩进行评估时，只需比较投资活动所获得的收益，不用衡量投资所承担的风险情况。（　　） 正确答案：错误 4、属于欧洲债券的有（　　）。 A.欧洲美元债券 B.欧洲英镑债券 C.欧洲马克债券 D.武士债券 正确答案：A,B,C 5、为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有（　　）。 A. 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 B. 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施 C. 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市 D. 涨跌停板规定 正确答案：A, B, C, D 6、改组前的企业取得土地使用权的，可以由上市公司与原企业签订土地租赁合同，由上市公司实际占用土地。（　　） 正确答案：正确 7、我国只有在卖出证券时才有零数委托。 正确答案：正确 8、金融工程的核心内容之一是（　　）。 A. 风险管理 B. 金融工具交易 C. 融资与投资管理 D. 公司理财 正确答案：A 9、假设证券C过去l2个月的实际收益率为1.05%、1.08%、1%、0。95%、1l.10%、1.05%、1.04%、1.07%、1.02%、0.99%、0.93%、1.08%，则估计期望月利率为（　　）。 A.1.03% B.1.05% C.1.06% D.1.07% 正确答案：A 【考点】掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。见教材第七章第二节，P327。 10、发行公司及其主承销商应在报刊上刊登招股意向书及其摘要后，方可在证券交易所网站上披露《招股意向书》全文及相关文件。（　　） 正确答案：错误 发行公司及其主承销商未在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件的，不得在报刊上刊登招股意向书及其摘要。故应该先在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件，才可在报刊上刊登招股意向书及其摘要。 11、从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。（　　） 正确答案：正确 12、可转换公司债券的赎回是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。（　） 正确答案：错误 13、从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列期货交易的组合。（　　） 正确答案：错误 从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合 14、收购人自取得中国证监会的豁免之日起（　　）日内，公告其收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。 A.7 B.10 C.3 D.5 正确答案：C 考点：熟悉要约收购规则、协议收购规则以及间接收购规则。见教材第十一章第二节，P416。 15、附新股认股权公司债与可转换公司债不同，前者在行使新股认购权后，债券形态随即消失，而后者在行使转换权后，债券形态依然存在。 （　　） 正确答案：错误 附认股权证的公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权之后，债券形态依然存在；而后者在行使转换权之后，债券形态随即消失 16、发审会后更换保荐人的，无需重新上发审会。（　） 正确答案：错误 17、公司的股权价值=（　　）。 A. 公司整体价值-净债务值 B. 公司整体价值+总债务值 C. 公司整体价值-总债务值 D. 公司整体价值+净债务值 正确答案：A 18、破产宣告后公司就丧失了对公司财产的管理处分权，由