2022福建省证券从业资格证模拟考试题及答案《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022福建省证券从业资格证模拟考试题及答案《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、若一个公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券要转换为普通股比较好。（　） 正确答案：错误 公司经营业绩不佳，则股价下跌风险很大，持有普通股既无法分配红利，也无法通过高股价抛出获利，继续持有债券更加有利。 2、通货膨胀只有抑制股票市场的作用。（　　） 正确答案：错误 通货膨胀对股票市场的影响是不确定的，可能因为通货膨胀而导致公司营业额增加，从而使股市上扬，也可能使公司成本增加导致股市下跌。 3、实践中，通常采用信用评级来确定不同债券的违约风险大小。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：正确 【解析】实践中，通常采用信用评级来确定不同债券的违约风险大小。 4、我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。（　　） 正确答案：正确 A。略 5、完全垄断市场类型的特点有（　　）。 A. 垄断者能够根据市场的供求情况制定理想的价格和产量 B. 垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的 C. 产品同种但不同质 D. 企业是价格的接受者 E. 生产者可自由进入这个市场 正确答案：A, B 6、证券公司可以代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。（　　） 正确答案：错误 【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P287。 7、在标准券折算率的计算过程中，相关系数取值越谨慎越好。（　　） 正确答案：B 掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P278。 8、转债募集说明书：（5） 对上市公司实际控制人已承诺解决，但尚示解决的同业竞争可能损害中小股东利益的，应在可转换公司债券募集说明书中作特别风险提示。 正确答案：正确 9、美国和我国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。 正确答案：正确 从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取T+3，我国香港市场采取T+2。 10、按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（　　），一般采用（　　）方式分红。 A.70%，现金 B.90%，现金 C.70%，红利再投资 D.90%，红利再投资 正确答案：B 考点：熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则。见教材第四章第四节，P139。 11、基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。（　　） 正确答案：正确 【考点】掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件。见教材第四章第二节，P133。 12、上市公司应当在可转换公司债券期满后10个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。（　　） 正确答案：错误 考查股份转换与债券偿还。上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。 13、代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。（　　） 正确答案：错误 14、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款。 A. 1，10 B. 2，20 C. 3，30 D. 5，50 正确答案：C 15、下列选项中，属于金融期货的标的物的是（　　）。 A. 外汇 B. 股票 C. 利率 D. 以上都是 正确答案：D 【解析】股票、外汇、利率都属于金融期货的标的物。 16、股款收缴结束后，主承销商应当按照承销协议的规定，在股票发行结束后的几天内，扣除相关费用后，将收缴的股款全额划人发行人指定的银行账户。（　　） 正确答案：正确 17、利息支付倍数是企业经营业务收益与管理费用的比率。（　）