2022福建省证券从业资格证考试教材pdf《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022福建省证券从业资格证考试教材pdf《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 l D. 宏观经济状况 正确答案：D 4、行业的成长实际上是指（　　）。 A. 行业的扩大再生产 B. 行业中的企业越来越多 C. 行业的风险越来越小 D. 行业的竞争力很强 正确答案：A 5、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（　　）。 A.融券专用证券账户 B.客户信用交易担保证券账户 C.信用交易证券交收账户 D.信用交易资金交收账户 正确答案：A,B,C,D 掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233。 6、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率（　）。 A. 高 B. 低 C. 等于 D. 没有关系 正确答案：A 7、可转换公司债券的值可以用公式（　　）近似表示。 A.可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值 B.可转换公司债券价值≈纯粹债券价值一投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值 C.可转换公司债券价值≈纯粹债券价值一投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值一发行人美式卖权价值 D.可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值一发行人美式买权价值 正确答案：D 考点：熟悉可转换公司债券的转换价值、可转换公司债券的价值的概念及其影响因素。见教材第八章第一节，P263。 8、证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和（　　）分开管理，以防止利益冲突。 A. 经纪业务 B. 自营业务 C. 证券研究和证券投资咨询业务 D. 受托投资管理业务 正确答案：A, B, C, D 根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。 9、重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=被评估资产全新市价-折旧或被评估资产价值=被评估资产全新市价×成新率（　　） 正确答案：错误 重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价一实体性贬值一功能性贬值一经济性贬值；被评估资产价值=重置全价×成新率。 10、整个证券市场的投资价值就是整个国民经济增长质量与速度的反映。（　　） 正确答案：正确 略 11、VaR的计算方法有（　）。 A. 局部估值法 B. 德尔塔-正态分布法 C. 历史模拟法 D. 蒙特卡罗模拟法 正确答案：A, B, C, D 12、证券结算包括（ ） A. 证券登记 B. 证券清算 C. 证券交割 D. 资金交收 正确答案：B, C, D 13、配股价格的确定是在一定的价格区间内由(　　)确定。 A. 主承销商 B. 发行人与主承销商协商 C. 发行人 D. 证券交易所 正确答案：B 配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。 14、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（　　）。 A. 证券登记结算公司 B. 证券交易所 C. 证券公司 D. 中国证监会 正确答案：A 15、某债券的面值为l000元，票面利率为8％，剩余期限为10年，每年付息一次，同类债券的必要年收益率始终为8％。那么，按复利计算的该债券在5年后的合理价格为l086元。（ ） 正确答案：错误 由于该债券的票面利率等于必要收益率，所以该债券的价格应等于面值1000元。 16、发审委委员每届任期两年，可以连任，但连续任期最长不超过2届。（　　） 正确答案：错误 17