2022福建省证券从业资格证模拟考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022福建省证券从业资格证模拟考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、电子信息（电子计算机及软件、通信）、生物医药等行业处于行业生命周期的成长期。（ ） 正确答案：正确 电子信息(电子计算机及软件、通信)、生物医药等行业处于行业生命周期的成长期。 2、发行人向单个供应商的采购比例（　　），应披露其名称及采购比例。 A. 超过总额的10%的 B. 超过总额的20%或严重依赖于少数供应商的 C. 超过总额的30%或轻度依赖于少数供应商的 D. 超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的 正确答案：D 发行人向单个供应商的采购比例超过总额的500或严重依赖于少数供应商的，应披露其名称及采购比例。 3、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份。 正确答案：正确 4、证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。（　　） 正确答案：正确 证券定向资产管理业务的内部控制内容之一：合理、有效的控制措施，即证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。 5、深圳证券交易所将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业和综合5类；上海证券交易所则将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业、金融业和综合6类。（ ） 正确答案：错误 深圳证券交易所将上市公司分为六类，上海证券交易所则将上市公司分为五类。 6、优先股票根据不同的附加条件，大致可以分成（　　）。l 8、上市公司非公开发行股票时，“定价基准日前20个交易日股票交易均价”的计算公式是（　　）。 A.定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量 B.定价基准日前20个交易日股票交易总量/定价基准日前20个交易日股票交易总额 C.定价基准日前20日股票交易总额/定价基准日前20日股票交易总量 D.定价基准日前20日股票交易总量/定价基准日前20日股票交易总额 正确答案：A 考点：掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。见教材第七章第一节，P234。 9、净超额运营成本是超额运营成本扣除所得税以后的余额。（　） 正确答案：正确 10、按交易的性质划分，关联交易可以划分为（　）。 A. 经营往来中的关联交易 B. 资产重组中的关联交易 C. 产品开发中的关联交易 D. 利润分配中的关联交易 正确答案：A, B 11、已获利息倍数又叫作（　　）。 A. 利息费用倍数 B. 税前利息倍数 C. 利息保障倍数 D. 利息收益倍数 正确答案：C 12、资产支持证券就是由（　　）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。 A. 特定目的信托受托机构 B. 财务公司 C. 资金保管机构 D. 贷款服务机构 正确答案：A 资产支持证券就是由特定目的信托受托机构发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。 13、权证的杠杆作用反映了认股权证市场价格上涨（或下跌）幅度是可认购股票市场价格上涨（或下跌）幅度的几倍。（ ） 正确答案：正确 权证的杠杆作用反映了认股权证市场价格上涨(或下跌)幅度是可认购股票市场价格上涨(或下跌)幅度的几倍。 14、当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照（　　）的原则确定平仓顺序。 A. 后买先卖 B. 即买即卖 C. 成交价格低者先卖 D. 成交价格高者先卖 正确答案：A 15、未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。（　　） 正确答案：错误 16、集中交易市场是有组织的市场，这种市场主要是指（　　）。 A. 柜台交易 B. 场外交易 C. 证券交易所 D. 证券经营机构 正确答案：C 17