2022福建省证券从业资格证模拟考试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022福建省证券从业资格证模拟考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、公司发行可转换公司债券，应当提供担保，但下列哪一情况除外？（　　） A. 最近3期未经审计的净资产不低于人民币5亿元 B. 最近1期未经审计的净资产不低于人民币15亿元 C. 最近3期未经审计的总资产不低于人民币5亿元 D. 最近3期未经审计的总资产不低于人民币15亿元 正确答案：B 公司发行可转换公司债券，不用提供担保的条件要熟悉。 2、投资者在确定债券价格时，需要知道该债券的预期货币收入和要求的适当收益率，该收益率又称为（　　）。 A. 内部收益率 B. 必要收益率 C. 市盈率 D. 净资产收益率 正确答案：B 3、投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（　　）。 A. 如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核 B. 按规定缴存交易结算资金 C. 正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交 D. 接受交易结果，并履行交割清算义务 正确答案：A,B,l B.产业组织创新 C.社会习惯改变 D.经济全球化 正确答案：A,B,C,D 掌握行业兴衰的实质及影响因素。见教材第四章第三节，Pl55。 6、如果宏观经济运行良好，投资扩张的企业必然增多，上市流通股份的数量就会增加，股票市场的供给相应会增加。（　） 正确答案：正确 7、回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，不含首次交收日和到期交收日。（　　） 正确答案：错误 8、深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的（　　）。 A. 9：30～1 1：30、13：O0～15：O0 B. 9：15～1 1：30、13：15～15：00 C. 9：15～1 1：30、13：00～15：00 D. 9：30～1 1：30、13：30～15：00 正确答案：C 9、申请首次公开发行的发行人最近l期末不得存在未弥补亏损。（　　） 正确答案：正确 10、公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于（　　）。 A. 担保金额 B. 最近1期末经审计的净资产 C. 最近1期末经审计的总资产 D. 债券总值 正确答案：A 11、发行人可以将招股说明书摘要、招股说明书全文、有关备查文件刊登于除证监会规定网站外的其他报刊和网站，披露内容可以不用完全一致，且可以早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间。（　　） 正确答案：错误 12、在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次。 正确答案：错误 13、我国证券交易所特别会员承担的义务包括（　　）。 A.遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定 B.执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告 C.及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务 D.按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用 正确答案：A,B,C,D 考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P17。 14、集合资产管理合同应包括（　　）。 A. 集合计划费用 B. 存续期间委托人转让的时间 C. 集合计划信息披露 D. 存续期间委托人转让的方式及程序 正确答案：A, C 集合资产管理合同应包括：前言、集合资产管理合同当事人、集合计划的基本情况、委托人情况、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定、集合计划账户管理、集合计划资产托管、集合计划费用、投资收益与分配、集合计划信息披露、当事人的权利与义务、委托人退出情况、集合计划的终止、不可抗力与免责、违约责任与争议处理、合同的成立与生效的条件。 15、政府机构不属于机构投资者。 （　　） 正确答案：错误 政府机构、金融机构、企业、各种基金都是机构投资者 16、政策银行包括（　　）。 A. 中国农业银行 B. 国家开发银