2022福建省证券从业资格证考试《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022福建省证券从业资格证考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、我国的国债发行基本上分为两个阶段：20世纪50年代是第一阶段，80年代以来是第二阶段。（　） 正确答案：错误 20世纪60年代和70年代，我国停止发行国债把国债的发行分为两个阶段。 2、下列属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是（　　）。 A. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 B. 公司股本总额不少于人民币1000万元 C. 公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 D. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 正确答案：A, D 3、重置成本法是指在评估资产时按被评估资产的现时重置成本来确定被评估资产价值的方法。（　　） 正确答案：错误 4、证券自营业务买卖对象除了上市证券外，还包括非上市证券。（　　） 正确答案：正确 5、可转换债券的转换平价是指使可转换债券市场价值(即市场价格)等于该可转换债券转换价值时的标的股票的每股价格。（　　） 正确答案：正确 可转换债券的转换平价是指使可转换债券市场价值等于该可转换债券转换价值时的标的股票的每股价格。即：转换平价=可转换债券的市场价格/转换比例。 6、上市公司计划公开发行新股前，保荐人和上市公司必须首先判断发行主体是否符合公开发行新股的法定条件，这是上市公司成功公开发行新股的基本前提。（　　） 正确答案：正确 7、柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。（　　） 正确答案：正确 8、如果FSe(r-q)(T-t)，期货价格高，可以考虑买入股指成份股，买入股指期货合约进行套利。（　　） 正确答案：错误 期货价格偏高，应卖空期货，买现货进行套利。 9、所谓退市风险警示制度，就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。（　　） 正确答案：正确 10、在我国，新股网上竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。（　） 正确答案：错误 在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间内通过证券交易所会员交易柜台以不低于发行底价．的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。 11、反映公司资本结构的指标有（　　）。 A. 股东权益比率 B. 资产负债比率 C. 长期负债比率 D. 股东权益与固定资产比率 E. 股东权益周转率 正确答案：A, B, C, D 12、证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请。（　　） 正确答案：错误 特别会员可以申请终止会籍 13、超级多数条款，是指如果更改公司章程中的反收购条款时，须经过超级多数股东的同意。超级多数一般应达到股东的70％以上。（　　） 正确答案：错误 超级多数条款，即如果更改公司章程中的反收购条款时，须经过超级多数股东的同意。超级多数一般应达到股东的80%以上。 14、凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，也是债券发行人制定的标准格式的债券。（　　） 正确答案：错误 15、客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是（　　）。 A. 客户的年龄 B. 客户的职业 C. 家庭固定资产状况 D. 家庭年收入 正确答案：C, D 客户分析主要包括：①客户基本情况分析，如客户的年龄、身份、职业等基本情况；②资产状况分析，包括家庭固定资产状况、家庭存款状况、家庭年收入、其他支出和投资情况；③投资风险收益特征分析等。 16、分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。（　） 正确答案：错误 分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种方式。 17、（　）是金融工程的核心内容之一。