2022福建省证券从业资格证考试《模拟考试卷》_1.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022福建省证券从业资格证考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、中央银行可以通过采取再贴现政策手段，提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（　　） 正确答案：正确 2、对发行上市的信息披露的基本要求不包括（　　）。 A. 全面性 B. 真实性 C. 时效性 D. 完整性 正确答案：D 信息披露的基本要求是：（1）全面性；（2）真实性；（3）时效性。故本题的答案应该选择D。 3、证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，可以进行展期。（　　） 正确答案：错误 B。证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，不得以任何方式展期。 4、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由（　　）所决定的。 A. 回购期限 B. 回购资金属性 C. 回购协议 D. 回购债券品种 正确答案：A, B 禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由回购期限即期限较短和回购资金属性即解决短期流动性需要所决定的，短期资金的长期使用必然会带来信用混乱。 5、全国银行间债券市场债券回购交易的交易双方可以买空或卖空。（　　） 正确答案：错误 【考点】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P280。 6、固定收益平台的询价交易中，交易商可以匿名或实名方式报价。（　　） 正确答案：B 考点：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P62。 7、本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的（　　）。 A. 20% B. 25% C. 30% D. 50% 正确答案：B 8、通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域（　　）年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。 A. 2 B. 3 C. 5 D. 10 正确答案：B 9、维持担保比例超过（　　）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。 A.100% B.200% C.300% D.400% 正确答案：C 【考点】熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节，P247。 10、根据现行规定，禁止任何金融机构以（　　）等方式从事证券回购交易。 A. 自有国债券 B. 可转换债券 C. 借用国债券 D. 租用国债券 正确答案：B, C, D 11、下面不属于波浪理论主要考虑因素的是（　　）。 A. 成交量 B. 时间 C. 比例 D. 形态 正确答案：A 12、沪、深证券交易所企业债的标准券折算率计算公式中的到期平均回购利率是91天期企业债回购交易的加权平均成交价。(） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：B 沪、深证券交易所企业债的标准券折算率计算公式中的到期平均回购利率是182天期企业债回购交易的加权平均成交价。 13、审计意见的类型有（　　）。 A. 同意意见 B. 保留意见 C. 否定意见 D. 拒绝表示意见 正确答案：B, C, D 审计意见的类型有：①无保留意见；②保留意见；③否定意见；④拒绝表示意见。 14、证券投资的目标是最大化证券投资的净效用。（　　） 正确答案：正确 15、公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程运作。（　　） 正确答案：错误 契约型基金并不是公司。 16、证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。（　） 正确答案：正确 17、公司增资，使得每股净资产下降，因而会促使股价下跌。（　　）