2022福建省证券从业资格模拟系统《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022福建省证券从业资格模拟系统《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》数据管理的规范包括交易业务数据和系统数据两个方面。（　　） 正确答案：正确 2、深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为±10%。（　　） 正确答案：正确 深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为±10%，自上市首日起执行。 3、以价格为标的的美式招标，是以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。（　　） 正确答案：正确 以价格为标的的美式招标，是以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不同的。 4、我国禁止民营企业作为机构投资者参与证券市场投资。（　） 正确答案：错误 我国现行的规定是，各类企业均可参与股票配售，也可以投资于股票二级市场。 5、公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（　　）。 A. 10% B. 20% C. 40% D. 50% 正确答案：C 公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%。 6、股票公开发行的“三公”原则指的是（　　）。 A. 公开 B. 公平 C. 公允 D. 公正 正确答案：A, B, D 7、对于买断式回购到期购回结算，结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易可以拆分交收。（　　） 正确答案：错误 对于买断式回购到期购回结算，结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收。 8、我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由（　　）发行的金融债券。 A. 中国建设银行 B. 国家开发银行 C. 中国农业银行 D. 中国工商银行 正确答案：C, D 9、在订单匹配原则方面，各国证券市场的优先原则主要有（　　）。 A. 价格优先原则 B. 按比例分配原则 C. 客户优先原则 D. 经纪商优先原则 正确答案：A, B, C, D 这是各国证券市场的主要匹配原则。 10、境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。（　　） 正确答案：错误 境外上市外资股以人民币标明面值。 11、证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。（　　） 正确答案：错误 12、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（　　）问题。 A. 个别证券选择 B. 证券投资分析 C. 投资时机选择 D. 多元化 正确答案：A, C, D 13、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（　　），应当由承销团承销。 A. 1 000万元 B. 3 000万元 C. 5 000万元 D. 1亿元 正确答案：C 14、非公开发行股票，如发行对象均属于（　　）的，则可以由上市公司自行销售。 A. 原前l0名股东 B. 原前15名股东 C. 原前20名股东 D. 原前50名股东 正确答案：A 15、在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人发行后股本总额不少于（　　）万元。 A.1 000 B.2 000 C.3 000 D.4 000 正确答案：C 16、集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。（　　） 正确答案：正确 【考点】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P212。 17、下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（　　）。 A.中国证监会及其派出机构 B.证券交易所 C.中国人民银行 D.中国证监会聘请的专业性中介机构 正确答案：B B。根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定，证券交易所根