2022福建省证券从业资格考试题库《模拟考试卷》_1.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022福建省证券从业资格考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、对发行公司债券做出决议，是（　　）的职责。 A. 股东大会 B. 董事会 C. 监事会 D. 总经理 正确答案：A 发行公司债券须经股东大会的表决。 2、上海证券交易所的开业时间是（　）。 A. 1990年7月3日 B. 1990年12月19日 C. 1991年7月3日 D. 1991年12月19日 正确答案：B 3、心理分析流派所使用的数据具有（　　）的性质。 A. 兼用市场内外数据 B. 只使用市场内数据 C. 只使用市场外数据 D. 只使用现场访查数据 正确答案：A 4、主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的（　　）内向中国证券业协会报送承销商备案材料。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.10个工作日 正确答案：B 考点：熟悉首次公开发行股票申请文件。见教材第四章第一节，P112。 5、关于内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司公众持股市值和持股量要求，下列说法有误的是（　　）。 A.正在申请上市的证券类别占发行人己发行股本总额的百分比不得少于25％， 上市时的预期市值也不得少于5 000万港元 B.新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5 000万 港元 C.若发行人预期上市时市值超过100亿港元，则香港联交所可酌情接纳一个 介乎l5～25％之问的较低百分比 D.若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数 必须占发行人已发行股本总额至少25％ 正确答案：A 根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司公众持股市值和持股量要求：若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%；但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于15%，上市时的预期市值也不得少于5 000万港元。故A项的说法错误。 6、属于股权融l 央行在金融市场上卖出有价证券，货币供应量将减少 9、利率提高，股票期权标的物的市场价格将下降，从而使看涨股票期权的内在价值下降，看跌股票期权的内在价值提高；利率提高，又会使股票期权价格的机会成本提高，进而使股票期权价格下降。（　　） 正确答案：正确 利率提高，期权标的物如股票、债券的市场价格将下降，从而使看涨期权的内在价值下降，看跌期权的内在价值提高；利率提高，又会使期权价格的机会成本提高，有可能使资金从期权市场流向价格已下降的股票、债券等现货市场，减少对期权交易的需求，进而又会使期权价格下降。 10、股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而是一种（　　）。 A. 物权证券 B. 债权证券 C. 综合权利证券 D. 收益证券 正确答案：C 股票持有者对公司财产没有直接支配权，所以不是A选项所说的物权凭证；股票持有者不是公司的债权人，所以不是B选项所说的债权证券。并无D选项中的收益证券这个概念。 11、在香港发行H股的公司，控股股东必须承诺上市后6个月内不得出售公司的股份，并且在随后的12个月内控股股东必须维持最少50%的权益。（　　） 正确答案：错误 12、在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是，发行后股本总额不少于（　　）万元。 A. 1000 B. 2000 C. 3000 D. 4000 正确答案：C 在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人发行后股本总额不少于3000万元。 13、证券行情变动的决定性的影响因素是（　　）。 A.经济周期的变动 B.政治因素 C.文化因素 D.投资者的心理变化 正确答案：A 考点：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P258。 14、回购是指资金融人方(正回购方)在将债券出质给资金融出方(逆回购方)融人资金的同时，双方约定在将来某一日期由