2022北京市证券从业资格考试模拟考试题《模拟考试卷》_2.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格考试模拟考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日 A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（　　）。 A. 10% B. 40% C. 50% D. 60% 正确答案：C 权证涨（跌）幅价格=权证前一日收盘价格±（标的证券当日涨幅价格一标的证券前一日收盘价）×125%×行权比例。 2、发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（　　） 正确答案：错误 【考点】掌握股票的定义、性质、特征和分类。见教材第二章笫一节，P46。 3、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有（　　）。 A. 按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元 B. 净资产不少于5亿元人民币 C. 筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定 D. 过去1年税后利润不少于6000万元人民币 正确答案：A, C, D 选项B应该是净资产不少于4亿元人民币。 4、投资者具有下列（　　）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。 A. 撤销当日有交易行为的 B. 新股申购未到期的 C. 撤销当日有申报 D. 因回购或其他事项未了结的 正确答案：A, B, C, D ABCD 投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：(1)撤销当日有交易行为的；(2)撤销当日有申报；(3)新股申购未到期的；(4)因回购或其他事项未了结的；(5)相关机构未允许撤销的。 5、委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令。 正确答案：错误 6、基本分析流派的分析方法体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的基本特征。（　　） 正确答案：A 考点：掌握基本分析法、技术分析法、量化分析法的定义、理论基础和内容。见教材第一章第三节，P13。 7、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。（ ） 正确答案：正确 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 8、对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（　　）组织摇号抽签。 A.T日 B.T+1日 C.T+2日 D.T+3日 正确答案：C 考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P149。 9、根据《证券法》的相关规定，有下列行为的将受处罚：证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务应依法分开办理，混合操作。（　　） 正确答案：错误 【参考答案】× 【解析】证券公司的各项业务应严格分开管理和操作，尤其自营业务和其他业务。本题的表述错误。 10、首次公开发行股票的持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自股票上市之日起计算。（　） 正确答案：正确 中国证监会规定首次公开发行股票持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算。 11、根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。发生下列（　　）情况之一时，应该重新辅导。 A. 辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更 B. 辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的 C. 辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更 D. 辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更 正确答案：A, C, D B选项应改为：辅导工作结束3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的。 12、发行人及其保荐人应向参与累计投标询价的询价对象配售股票（　　）。