2022北京市证券从业资格考试模拟考试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格考试模拟考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴；并在审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。（　　） 正确答案：错误 不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴 2、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（　　）股权的股东，可以向股东会提出议案。 A. 2% B. 3% C. 4% D. 5%以上 正确答案：D 3、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。（　） 正确答案：正确 《刑法》及其修正案规定，以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；给银行或者其他金融机构造成特别重大损失或者有其他特别严重情节的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。 4、在招投标工作结束后，各中标机构逾时未填制“债权托管申请书”，国债招投标系统默认全部在（　　）托管。 A.中央国债登记结算有限责任公司 B.中国证券登记结算有限责任公司 C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 D.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 正确答案：A 熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序。见教材第九章第一节，P285。 5、融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。（　　） 正确答案：错误 6、在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。 正确答案：错误 7、工业增加值有两种计算方法：一种是生产法，即工业总产出减去工业中间投人；另一种是收入法，即从收入的角度出发，根据生产要素在生产过程中应得到的收入份额计算。（　） 正确答案：正确 8、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前， 其支付顺序为（　　）。 A. 清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务 B. 清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务 C. 清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 D. 清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务 正确答案：C 9、证券交易所负责制定、修改和完善《上市公司行业分类指引》，负责《上市公司行业分类指引》及相关制度的解释。（　） 正确答案：错误 10、境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的普通会员。（　　） 正确答案：错误 境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。 11、可转化债券的理论价值是未来_系列债息收入与转换价值的现值。（　） 正确答案：正确 略 12、证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。（　　） 正确答案：正确 证券登记结算公司应当遵循货银对付的原则，确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。 13、中国批准的首家合格境外机构投资者（QFII）是汇丰银行。（　） 正确答案：错误 截至2008年3月，中国证监会共批准53家合格境外机构投资者（QFII），其中2003年5月27日瑞士银行成为中国批准的首家合格境外机构投资者。 14、证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（　　）。 A.守法合规 B.公平公正 C.约定运作 D.分散管理 正确答案：A,B,C 考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P199～200。 15、股东虽