2022北京市证券从业资格考试12月《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格考试12月《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券登记结算采取（　　）的运营方式。 A. 中央集中、地方独立 B. 省级及以下集中 C. 全国集中统一 D. 地方独立 正确答案：C 2、ETF份额除可以在二级市场交易外，它的申购、赎回必须用现金。（　　） 正确答案：错误 【解析】ETF份额除可以在二级市场交易外，它的申购、赎回必须用组合证券。 3、证券公司应当自专用证券账户开立之日起（　）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A．3 B．5 C．10 D．15 正确答案：A A。证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。未报备前，不得使用该账户进行交易。 4、公司分析侧重对公司的竞争能力、盈利能力、经营管理能力、发展潜力、财务状况、经营业绩以及潜在风险等进行分析，借此评估和预测证券的投资价值、价格及其未来变化的趋势。（　） 正确答案：正确 5、恒垂指数挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，包括金融业4种、公用事业6种、地产业9种、其他工商业14种。（　　） 正确答案：正确 6、内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（　　） 正确答案：正确 7、证券投资者保护基金的资金可以运用于（　　）。 A.银行存款 B.购买国债 C.中央银行债券 D.中央级金融机构发行的金融债券 正确答案：A,B,C,D 【考点】掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理。见教材第八章第二节，P364。 8、基本分析流派在投资理论方法的研究、大型投资组合的组建与管理以及风险评估与控制方面，占有不可取代的地位。（　　） 正确答案：错误 学术分析流派在投资理论方法的研究、大型投资组合的组建与管理以及风险评估与控制等方面，具有不可取代的地位。 9、债券回购业务参与者有下列（　　）行为的，将受到中国人民银行的处罚。 A. 擅自从事借券、租券等融券业务 B. 擅自交易未经批准上市债券 C. 操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格 D. 违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏 正确答案：A, B, C, D 10、一般来说，短期政府债券风险最小，可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。（　） 正确答案：正确 11、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（　　）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（　　），应当如前述进行书面报告和公告 A. 3%，3% B. 5%，3% C. 5%，5% D. 3%，5% 正确答案：C 12、投资连结保险产品和非寿险非预定收益投资型保险产品的资金运用，应当在资产隔离、资产配置、投资管理、人员配备、投资交易和风险控制等环节，独立于其他保险产品资金。（　　） 正确答案：正确 考点：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P10。 13、发行转债应进行信息披露文件包括（　　）。 A.发行前的董事会和股东大会公告 B.募集说明书 C.上市公告书 D.主承销商推荐文件 正确答案：A,B,C 14、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（ 　） 正确答案：正确 15、限仓制度的特点有（　　）。 A.是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为 B.是对交易者持仓数量加以限制的制度 C.限仓制度是金融期货的主要交易制度之一 D.限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度 正确答案：A,B,C 考点：掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每