2022北京市证券从业资格考试络课程《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格考试络课程《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的（　　）。  A.证券收付 B.货币收付 C.结存数额 D.清算结余 正确答案：B,C BC 资金账户，用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。 2、（　　）是金融工程的核心内容之一。 A. 公司理财 B. 金融工具交易 C. 融资与投资管理 D. 风险管理 正确答案：D 3、金融债券l 正确答案：D 8、我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（　　）。 A.《中华人民共和国证券法》 B.《证券公司信息隔离墙制度指引》 C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 D.《证券公司内部控制指引》 正确答案：A,B,C,D 掌握我国涉及证券投资咨询业务的现行法律法规。见教材第九章第二节，P418—431。 9、下列说法正确的是（　　）。 A. 套利定价模型是描述证券或组合实际收益与风险之间关系的模型 B. 特征线模型是描述证券或组合实际收益与风险之间均衡关系的模型 C. 证券市场线描述了证券或组合收益与风险之间的非均衡关系 D. 在标准资本资产定价模型所描述的均衡状态下，市场对证券所承担的系统风险提供风险补偿，对非系统风险不提供风险补偿 正确答案：D 10、中国人民银行负责受理短期融资券的发行注册。（　） 正确答案：错误 根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。 11、ICIA每年两次在世界各地异型证券投资分析师国家大会，1998年，通过了（　　），对各国协会提供指导性意见。 A. 证券投资分析师职业道德规范 B. 证券投资分析师执业道德倡议书 C. 国际伦理纲领，职业行为标准 D. 北京宣言 正确答案：C 12、龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家或者地区货币标价的债券。（　　） 正确答案：正确 龙债券、外国债券、欧洲债券是易混淆的概念，应细致区分。 13、上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件有（　　）。 A. 上市报告书 B. 保荐协议和保荐人出具的上市保荐书 C. 验资报告 D. 申请上市的董事会和股东大会决议 E. 登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件 正确答案：A, B, C, D, E 14、实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。（　　） 正确答案：正确 15、客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。（　　） 正确答案：正确 A。略 16、控股股东是指其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东或者其出资额占有限责任公司资本总额的50％以上。（　　） 正确答案：正确 本题是对控股股东的正确定义。 17、非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。（　　） 正确答案：正确 18、分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。（　　） 正确答案：错误 分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。 19、证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。（　　） 正确答案：错误 20、董事会作出决议，必须经全体董事会的半数通过。（　　） 正确答案：正确 21、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过（　　）。 A. 1万张 B. 5万张 C. 10万张 D. 100万张 正确答案：C 证券交易所规定。 22、下列不属于金融期货的基本功能的