2022北京市证券从业资格考试络课程答案《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格考试络课程答案《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、认股权证的行权价格应不高于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。（　　） 正确答案：错误 2、《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求是公司股本总额不少于人民币5000万元。（　　） 正确答案：B 熟悉企业股份制改组的目的和要求。见教材第三章第一节，P77。 3、当日结算参与人资金划拨业务全部结束后如果“账户余额+(上13 T+0实收付)一冻结金额一最低备付金限额正确答案：错误 4、股价指数期货正式产生于（　　）。 A. 芝加哥商业交易所 B. 芝加哥期货交易所 C. 纽约证券交易所 D. 美国堪萨斯农产品交易所 正确答案：D 1982年2月24日，美国堪萨斯期货交易所推出了第一份股指期货合约——价值线综合指数期货（V1I）合约。所以正确答案是D。 5、证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（　　）。 A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C.建立健全证券营业部管理制度 D.统一交易系统，加强信息系统安全管理 正确答案：A,B,C,D 【考点】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P135～138。 6、深圳证券交易所规定，盘中换手率达到或超过（　　）%的，临时停牌至14：57。 A.20 B.30 C.40 D.50 正确答案：D 考点：掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，P230。 7、N股发行人向纽约证券交易所提出初步申请，通常应提交的主要文件有（　　）。 A.招股说明书 B.发行人注册备案的公司章程 C.募集资金运用与计划的说明 D.公司职员与高级管理人员 正确答案：B,D 8、根据于2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。（　　） 正确答案：A 熟悉股份转换及债券偿还、可转换债券的赎回及回售的基本要求。见教材第八章第一节，P255。 9、本杰明·格雷厄姆和沃仑·巴菲特是心理分析流派的代表人物。（ ） 正确答案：错误 学术分析流派的代表人物是：本杰明·格雷厄姆和沃仑·巴菲特。 10、我国股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。(　　) 正确答案：错误 根据我国现有的法规规定：股份有限公司的登记机关为设区的市(地区)。工商行政管理局以上的工商行政管理部门，而不是各地工商行政管理部门。 11、证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。（　　） 正确答案：错误 12、交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。（　　） 正确答案：错误 停牌、复牌和终止的决定由交易所以“通知，，形式发布。 13、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利的派发权益登记日为（ ）日。 A.T+2　 B.T+4 C.T+6　 D.T+11 正确答案：C B股现金红利派发日程安排如下：①申请材料送交日为T一5日前；②中国结算上海分公司核准答复日为T一3日前；③向交易所提交公告申请日为T—1日前；④公告刊登日为T日；⑤最后交易日为T+3日；⑥权益登记日为T+6日；⑦现金红利发放日为T+11日。 14、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（　　），最长为（　　）。 A. 1天，1年 B. 5天，1年 C. 10天，2年 D. 15天，3年 正确答案：A A 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。 15、由标的证券发行人以外的第三人发