2022北京市证券从业资格考试教材《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格考试教材《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券投资基金是通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金的一种直接投资方式。（　　） 正确答案：错误 证券投资基金是间接投资方式。 2、银行代理资金清算方式的最大优点在于银行摆脱了大量繁琐的会计核算和现金出纳事务，而集中精力经办自身的专业业务。（　） 正确答案：错误 3、道氏理论认为平均价是最重要的价格，并利用平均价计算平均价格指数。（ ） 正确答案：错误 道氏理论认为收盘价是最重要的价格。 4、工业增加值有两种计算方法：一种是生产法，即工业总产出减去工业中间投人；另一种是收入法，即从收入的角度出发，根据生产要素在生产过程中应得到的收入份额计算。（　） 正确答案：正确 5、在公司财务分析中，应该注意的是（　　）。 A. 财务报表数据的准确性 B. 财务报表数据的真实性 C. 财务分析结果的预测性调整 D. 公司增资对财务结构的影响 E. 以上都不对 正确答案：A, B, C, D 6、（　　）是通过对已存在资料的深入研究，寻找事实和一般规律。然后根据这些信息去描述、分析和解释过去的过程，同时揭示当前的状况，并依照这种一般规律对未来进行预测。 A. 历史资料研究法 B. 调查研究法 C. 归纳与演绎法 D. 数理统计法 正确答案：A 7、某贴现债券面值1000元，期限180天，以10.5%的年贴现率公开发行，发行60天后，以面额9%的折扣在市场出售，则该债券的持有期收益率为（　　）。 A. 13.65% B. 14.45% C. 15.75% D. 12.85% 正确答案：B 卖出价格=1000×(1-9%×120/360)=970；持有期收益率=[(970-947.5)/947.5]×365/60=14.45%。所以正确答案是B。 8、投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。（　　） 正确答案：正确 A。投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。 9、若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为（　　）。 A. 企业债标准券折算率=[上期平均价×(1－波动率)×97%]÷(1+到期平均回购利率/2)÷100 B. 企业债标准券折算率=[上期平均价×(1－波动率)×94%]÷(1+到期平均回购利率/2)÷100 C. 企业债标准券折算率=计算参考价×93%÷100 D. 企业债标准券折算率=计算参考价×90%÷100 正确答案：D 对于已在证券交易所上市的国债，国债标准券折算率=[上期平均价×（1-波动率）×97%]÷（1+到期平均回购利率/2）÷100，对于已在证券交易所上市的企业债，企业债标准券折算率=[上期平均价×（1-波动率）×94%]÷（1+到期平均回购利率/2）÷100，对于新上市国债，国债标准券折算率=计算参考价×93%÷100，对于新上市企业债，企业债标准券折算率：计算参考价×90%÷100。 10、股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是（　　）。 A. 债券证券 B. 证权证券 C. 物权证券 D. 要式证券 正确答案：C 11、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的（　　）。 A.跨期性 B.联动性 C.杠杆性 D.不确定性或高风险性 正确答案：C 【考点】掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险。见教材第五章第一节，P146。 12、申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行为监督管理机构核准。（　　） 正确答案：错误 申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行监督管理机构核准。 13、构造证券组合的目的是实现