2022北京市证券从业资格考试教材《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格考试教材《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、一般来说，突破三角形上下两条直线的包围，继续原有既定方向的时间要尽量晚，越靠近三角形的顶点，三角形的各种功能就越明显（　　）。 正确答案：错误 2、最优证券组合是指，相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的（　　），是使投资者最满意的有效组合。 A. 位置最低 B. 位置最高 C. 曲度最小 D. 曲度最大 正确答案：B 【解析】最优证券组合是指，相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的位置最高，是使投资者最满意的有效组合。 3、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件是（　　）。 A. 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少予人民币2 000万元 B. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 C. 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 D. 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 正确答案：A, B, C, D 4、在证券交易所内，买卖双方直接进行证券交易。（　　） 正确答案：错误 在证券交易所内，参加交易的是具备会员资格的证券经营机构，一般投资者不能直接进行证券交易。 5、我国证券市场均采用证券公司结算模式。（　　） 正确答案：错误 B。我国证券市场均采用法人结算模式。 6、马柯威茨的假设条件明确描述了下述情况的两种组合A和B之间的优劣。 正确答案：错误 7、同一种证券或组合在均值标准差平面上的位置对不同的投资者来说是不同的。（　） 正确答案：错误 8、上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（　　）具有持续经营能力。 A. 全部资产与业务 B. 核心资产与业务 C. 流动资产与业务 D. 核心资产与主营业务 正确答案：B 9、上市公司购买、出售、置换入的资产总额占最近一个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达50％以上的行为属于重大资产重组行为。 正确答案：正确 10、边际资本成本是指当公司无法以某一固定的资本成本筹集无限的资金，公司筹集的资金超过一定限度时，原来的资本成本就会增加，追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本。（　　） 正确答案：正确 11、MM理论只考虑负债带来的风险和额外费用，却忽略了负债同样带来的税收抵免收益。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：错误 MM理论只考虑负债带来的税收抵免收益，却忽略了负债同样带来的风险和额外费用。 12、场外交易市场与证券交易所的区别是不采取会员制，投资者直接与证券商进行交易。（　） 正确答案：错误 13、证券市场线方程式的内容是：E(TP)＝TP＋E(TM)－TF－βP。（　　） 正确答案：错误 证券市场线的内容为，它对任意证券或组合的期望收益率和风险之间的关系提供了完整的阐述。期望收益率由两部分组成：一部分是无风险利率，它是对放弃即期消费的补偿；另一部分是对承担风险的补偿，称为风险溢价。 14、高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（　　）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。 A. 3% B. 5% C. 10% D. 15%3 正确答案：B 15、股票发行定价分析报告需要进行（　　）。 A.行业分析 B.本行业上市公司分析 C.公司现状与发展前景分析 D.可比上市公司分析 正确答案：A,B,C,D 16、虽然在期货咬易中买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，但是只有一方需要保证金。（　　） 正确答案：错误 由于在期货交易中买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金 17、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（　　）措施。 A. 口头或书面警示 B. 约见谈话 C. 要求相关投资者提交书面承诺