2022福建省证券从业资格考试题型 改革后《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022福建省证券从业资格考试题型 改革后《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量是操纵市场的行为。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：A 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量是操纵市场的行为。 2、公司投资于其他公司所得收益不是公司资本公积金的来源。（　　） 正确答案：正确 公司投资于其他公司所得收益不是公司资本公积金的来源。 3、2005年新修订的《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下（　　）行为。 A.代理委托人从事证券投资 B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 D.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 正确答案：A,B,C,D 掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P418—419。 4、证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为（　　）。 A. 证券交易所集中交易过户登记 B. 非集中交易过户登记 C. 证券账户变更登记 D. 证券账户赠与登记 正确答案：A,B 证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。故AB选项正确。 5、交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的（　　）进行证券交易。 A. 会员席位 B. 参与者交易单元 C. 交易单元 D. 证券账户 正确答案：B 6、公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。（　　） 正确答案：错误 公司制证券交易所必须遵守本国《公司法》的规定，在政府证券主管机构的管理和监督下，吸引各类证券挂牌上市，但它本身的股票不得在本交易所上市交易。 7、人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买A股的境内投资者和合格境外机构投资者。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：正确 A 人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。 8、上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。（　　） 正确答案：正确 9、温和的、稳定的通货膨胀对股价影响很大。（ ） 正确答案：错误 10、下列说法正确的是（　　）。 A. 变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次 B. 变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后10个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布1次 C. 在回售实施前、股东大会决议公告后5个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布1次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定 D. 在回售实施前、股东大会决议公告后20个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布3次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定 正确答案：A, C 11、证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持（　　）制度，严格审核客户身份信息。 A.账户实名 B.账户匿名 C.审慎监管 D.招揽客户 正确答案：A 考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P80。 12、生活必需品或是必要的公共服务属于（　　）行业。 A. 增长型 B. 周期型 C. 防御型 D. 幼稚型 正确答案：C 13、下列符合比较研究法的是（　　）。 A.横向比较是取某一时点的指标，