2022福建省证券从业资格考试题量《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022福建省证券从业资格考试题量《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、股票市场需求的决定因素中，政策因素包括（　　）。 A. 利率变动状况 B. 市场准人 C. 银证合作前景 D. 宏观经济环境 E. 证券公司的增资扩股及融资渠道的拓宽 正确答案：A, B, C, E 2、内地企业在中国香港创业板发行股票并上市的股份有限公司在股东人数方面应满足（　　）。 A. 发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东 B. 发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东 C. 持股量最高的5名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的35% D. 持股量最高的25名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的70% 正确答案：A, B, C 选项D应该是持股量最高的25名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的50%。 3、公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为（　）。 A. 契约性 B. 优先性 C. 风险性 D. 股权性 正确答案：A, B, C 4、行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业业绩对证券价格的影响。（　　） 正确答案：A 考点：掌握基本分析法、技术分析法、量化分析法的定义、理论基础和内容。见教材第一章第三节，P12。 5、集合资产管理计划的投资主办人员须具备5年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。（　　） 正确答案：错误 集合资产管理计划应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。集合资产管理计划的投资主办人员须具备3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。 6、包销方式下的承销团协议至少应当载明（　　）。 A. 承销份额 B. 承销起止日期 C. 备案材料已经内核小组审核 D. 当事人的住所 正确答案：A, B, C 7、目前，与我国证券市场直接相关的金融远期交易是全国银行间股票市场的股票交易。（　） 正确答案：错误 8、（　　）是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险。 A.政策风险 B.经济周期波动风险 C.购买力风险 D.利率风险 正确答案：D 考点：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P259。 9、买断式回购完善市场功能的意义主要表现在（　　）。 A.有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格 B.有利于金融市场的流动性管理 C.有利于债券交易方式的创新 D.有利于投资者进行套期保值 正确答案：A,B,C 考点：熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二节，P271—272。 10、证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。（　　） 正确答案：正确 11、证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。（　　） 正确答案：错误 【考点】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P138。 12、以下不属于产业组织创新的直接效应的是（　　）。 A. 专业化分析与协作 B. 促进技术进步 C. 提高产业集中度 D. 创造产业增长机会 正确答案：D 产业组织创新的直接效应包括实现规模经济、专业化分工与协作、提高产业集中度、促进技术进步和有效竞争等。 13、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（　　） A. 看涨期权 B. 看跌期权 C. 平价期权 D. 以上都不对 正确答案：A 14、有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。（　　） 正确答案：正确 考点：掌握证券交易所的主要