2022福建省证券从业资格考试题库《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022福建省证券从业资格考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，发行人应当向中国证监会口头说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相应的补充公告。（　　） 正确答案：错误 2、企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益。（　　） 正确答案：正确 企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益。 3、按照（　　）权证分为认股权证和备兑权证。 A.持有人权利的性质不同 B.权证的内在价值 C.基础资产的来源 D.行权的时间 正确答案：C 【考点】掌握权证的定义、分类、要素。见教材第五章第三节，P179。 4、在ETF信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列内容（　　）。 A. 可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证率 B. 必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额 C. 最小申购、赎回单位中的预估现金部分 D. 前一交易目的现金差额 正确答案：A,B,C,D 在ETF信息传递和披露方面，四个选项的内容均在深圳证券交易所规定的申购、赎回清单内。 5、上海证券交易所和深圳证券交易所都编制（　　）等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。 A.分类指数 B.综合指数 C.成分指数 D.行业指数 正确答案：B,C 考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63～64。 6、反映收入分配政策发生变化的举措是（　　）。 A. 扩大国债发行量 B. 实行“利改税” C. 回购国债 D. 提高再贴现率 正确答案：B 7、购销商品、提供劳务发生的关联交易，至少应披露以下哪些内容？（　　） A. 关联交易方 B. 交易内容 C. 定价原则 D. 交易价格、交易金额 正确答案：A, B, C, D 8、以证券的市场价格，成交量，价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间等行为作为投资分析对象与投资决策基础，这是技术分析流派。（ ） 正确答案：正确 技术分析流派以证券的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间等市场行为作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。 9、下面关于权证的说法正确的是（　　）。 A. 认股权证的持有人有权买人标的证券，认沽权证的持有人有权卖出标的证券 B. 美式权证的持有人只有在约定的到期日才有权买卖标的证券，而欧式权证的持有人在到期日前的任意时刻都有权买卖标的证券 C. 股本权证由上市公司发行，对公司股本具有稀释作用；备兑权证是由标的证券发行人以外的第三方发行，不会造成总股本的增加 D. 现金结算权证行权时，发行人仅对标的证券的市场价与行权价格的差额部分进行现金结算，实物交割权证行权时则涉及到标的证券的实际转移 正确答案：A, C, D 10、企业债券筹集的资金不得用于（　　）。 A.房地产买卖 B.固定资产投资项目 C.收购产权 D.调整债务结构 正确答案：A 根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》，企业债券筹集的资金可用于固定资产投资项目、收购产权(股权)、调整债务结构和补充营运资金。根据《企业债券管理条例》规定，企业发行企业债券所筹资金不得用于房地产买卖、股票买卖和期货交易等与本企业生产经营无关的风险性投资。 l B. 债券 C. 资产支持证券 D. 房产 正确答案：A, B, C 14、下列属于证券交易所的竞价原则的是（　　）。 A. 在相同的价格下，时间优先 B. 在相同的时间下，买入价格高的优先 C. 在相同的时间下，卖出价格高的优先 D. 在相同的价格下，不分时间先后，按比例成交 正确答案：A, B C项应为：在相同的