2022福建省证券从业资格考试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022福建省证券从业资格考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、在每股收益很小或亏损时，公司的市盈率很高，如此情形下的高市盈率说明市场对公司的未来越看好。（ ） 正确答案：错误 一般说来，市盈率越高，说明公众对该股票的评价越高。但在市场过热、投机气氛浓郁时，常有被扭曲的情况，投资者应特别小心。在每股收益很小或亏损时，公司的市盈率很高，说明投机气氛浓郁。 2、国股票发行历史上曾采取过（　　）等方式。 A. 全额预缴款方式 B. 储蓄存款挂钩方式 C. 上网竞价 D. 市值配售 正确答案：A, B, C, D 3、证券公司单独或合并持有证券公司（　　）以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。 A.3% B.5% C.7% D.10% 正确答案：B 4、能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有（　　）。 A. 上海证券交易所8股经纪商资格的证券经营机构 B. B股的境外代理商 C. 证券公司 D. B股托管银行 正确答案：B, D 5、将为（　　）提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。 A.证券交易所会员 B.上市公司 C.中国证券业协会 D.中国证监会 正确答案：B 【考点】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P193。 6、证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向（　　）申请保荐机构资格。 A. 国务院 B. 中国证监会 C. 发改委 D. 中国人民银行 正确答案：B 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格。未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。 7、在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（　　）。 A. 中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件 B. 《债券募集说明书概要》、《可转换公司债券发行公告》、由以上两个文件组成的磁盘和磁盘证明文件 C. 主承销商募集资金划付的席位号和公司自营股票账号 D. 《债券募集说明书》 正确答案：A, B, C 8、在我国，证券公司只能是有限责任公司。（　） 正确答案：错误 在我国，证券公司也可以是股份有限公司。 9、以下属于网上增发新股申购特点的有（　　）。 A. 更多地采用询价办法 B. 先向网下机构投资者询价，后再网上定价发行 C. 采用网上和网下同时累计投标询价 D. 投资者的申购报价项在规定的询价区间 E. 为了维护老股东的利益，可设置优先认购权 正确答案：A, B, C, D, E 10、证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：正确 【解析】本题考查证券组合管理步骤的相关内容。本题表述正确。 11、期货市场套利功能的理论基础在于经济学中所谓的“一价定律” 即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。（　　） 正确答案：正确 12、以下关于连续竞价的申报价格，正确的是（　　）。 A. 某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 B. 某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 C. 某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元 D. 某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元 正确答案：D 交易所实行证券的有效申报价格范围，股票（A、B股）为前一交易日的10%，ST股票和*ST股票为5%，深圳中小板为3%，国债申报价不高于即时最低卖出价110%；且不低于即时最高买入价的90%。故选D。 13、巨额赎回风险是（　　）所特有的风险。 A. 成长型基金 B. 封闭式基金 C. 开放式基金 D. 货币型基金 正确答案：C 开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回，所以开放式基金面临赎回风险。 14、（　　）规定