2022北京市证券从业资格考试《模拟考试卷》_1.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、（　　）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。 A. 招股公告 B. 招股说明书 C. 招股意向书 D. 招股发行书 正确答案：B 2、无形资产由于没有一定的计价标准，故通常不进行评估。（　　） 正确答案：错误 3、（　　）指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。 A.公募债券 B.私募债券 C.付息债券 D.贴现债券 正确答案：A 【考点】熟悉各类债券的概念与特点。见教材第三章第一节，P82。 4、总资产规模为1亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。（　　） 正确答案：错误 5、下列不是财政政策手段的是（　　）。 A. 国家预算 B. 税收 C. 发行国债 D. 利率 正确答案：D 【解析】本题考查财政政策手段。利率是货币政策手段。 6、（　　）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。 A. 委托单 B. 代理协议 C. 托管协议 D. 委托合同 正确答案：D D 委托合同是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。 7、根据规定，首次公开发行股票数量在（　　）股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A.1亿 B.2亿 C.3亿 D.4亿 正确答案：D 考点：掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P209。 8、证券经纪业务的经营管理风险主要有因（　　）而造成的风险。 A. 受托时约定不明、证券公司审核凭证不慎 B. 证券公司工作人员申报差错 C. 无权或越权代理 D. 技术原因 正确答案：A,C 【参考答案】AC 【解析】管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列情形：(1)在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性，而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等。(2)违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易。(3)侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券。(4)误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿。(5)为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖。(6)私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券。(7)提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易。(8)从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等。本题的最佳答案是AC选项。 9、融资融券担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。（　　） 正确答案：正确 【考点】熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P248。 10、清算交收中货银对付的主要目的是为了简化手续，提高清算效率。（　） 正确答案：错误 题中描述的为净额清收的主要目的，而货银对付的主要目的是避免违约风险，提高证券交易的安全性。 11、金融工程的核心内容之一是（　　）。 A. 风险管理 B. 金融工具交易 C. 融资与投资管理 D. 公司理财 正确答案：A 12、目前我国证券市场推出的权证均为债券类权证。（　　）  A．正确  B．错误 正确答案：错误 【解析】目前我国证券市场推出的权证均为股权类权证。 13、外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（　　） 正确答案：错误 考点：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。见教材第二章第四节，P72。 14、主承销商不得迎合或鼓动企业以不合理的高溢价发行股票。（　　） 正确答案：正确 15、证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（　　）元注册资本开立1