2022甘肃省证券从业资格试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业资格试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。（　　） 正确答案：正确 【解析】证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关，通过交易的异常行为发现内幕交易。 2、股票市场价格的最直接的影响因素是（　　）。 A.公司经营状况 B.供求关系 C.财政政策 D.行业竞争 正确答案：B 股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。 3、公司分析侧重对公司的竞争能力、盈利能力、经营管理能力、发展潜力、财务状况、经营业绩以及潜在风险等进行分析，借此评估和预测证券的投资价值、价格及其未来变化的趋势。（　） 正确答案：正确 4、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。（　　） 正确答案：错误 【解析】发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行 股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。 5、遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。（　　） 正确答案：错误 6、投资连结保险产品和非寿险非预定收益投资型保险产品的资金运用，应当在资产隔离、资产配置、投资管理、人员配备、投资交易和风险控制等环节，独立于其他保险产品资金。（　　） 正确答案：正确 考点：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P10。 7、当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则（　　）。 A. 公司通常受惠于政府调控，盈利上升 B. 投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬 C. 居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨 D. 企业的投资和经营会受到影响，盈利下降 正确答案：D 8、境内上市外资股又称H股。 （　　） 正确答案：错误 境内上市外资股是B股。 9、根据2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》，（　）是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。 A. 息票债券 B. 可转换公司债券 C. 上市债券 D. 认股权证 正确答案：B 10、证券具有极高的流动性必须满足的条件是（　　）。 A.很容易变现 B.变现的交易成本极小 C.本金保持相对稳定 D.具有安全可靠的证券交易市场 正确答案：A,B,C 考点：掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P3。 11、资产评估报告书必须由（　　）。 A. 资产评估机构独立撰写 B. 资产评估委托方独立撰写 C. 政府主管部门撰写 D. 资产评估机构和资产评估委托方共同撰写 正确答案：A 12、中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在（　　）对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。 A. 权证到期日前1个工作日内 B. 权证到期后的1个工作日内 C. 权证到期后的3个工作日内 D. 权证到期日 正确答案：C 中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在权证到期后的3个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。 13、按（　　）基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。 A. 投资目标 B. 投资标的 C. 基金的组织形式不同 D. 基金是否可自由赎回和基金规模是否固定 正确答案：A 14、长期资本是指合同规定偿还期超过（　　）的资本或未定偿还期的资本。 A.半年 B.1年 C.2年 D.3年 正确答案：B 考点：熟悉国际收支、社会消费品零售总额、城乡居民储蓄存款余额、居民可支配收入等指标的内容。见教材第三章第