2022福建省证券从业资格考试试题模拟《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022福建省证券从业资格考试试题模拟《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。（　　） 正确答案：正确 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。国际债券的发行人，主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。 2、自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。（　　） 正确答案：错误 自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。对自营资金执行独立清算制度 3、《证券法》确立了我国公司的法律地位及其设立，组织运行和终止等过程的基本法律准则。（　　） 正确答案：错误 4、某权证收盘价为24元，股票当日收盘价为30元，杠杆比率为3.75，该备兑凭证的认股比率为3。（　） 正确答案：正确 根据杠杆比率公式变形，认股比率=杠杆比率×备兑认股权证收盘价÷股票当日收盘价=3.75×24÷30=3。 5、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（　　） 正确答案：错误 考点：掌握可转换债券发行的基本条件、募集资金投向以及不得公开发行的情形。见教材第八章第一节，P258。 6、按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（　　） 正确答案：正确 考点：掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。见教材第七章第一节，P274。 7、根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》数据管理的规范包括交易业务数据和系统数据两个方面。（　　） 正确答案：正确 8、资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。（　　） 正确答案：错误 资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期（上述写道‘不定期’）进行自查。 （本解析由小人家提供） 9、在上海证券交易所．若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，或大于该账户的可配股数量，则配股申报无效。（　　） 正确答案：正确 10、我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由（　　）发行的金融债券。 A. 中国建设银行 B. 国家开发银行 C. 中国农业银行 D. 中国工商银行 正确答案：C, D 11、对上市公司辅导机构应至少有5名固定成员参与。（　　） 正确答案：错误 l 14、货币政策可以通过（　　）的变化影响投资成本和投资的边际效率，并影响金融市场有效运作实现资源的合理配置。 A. 拆借利率 B. 利率 C. 货币供应量 D. 回购利率 正确答案：B 储蓄是投资的来源，但储蓄不能自动转化为投资，储蓄向投资的转化依赖于一定的市场条件。货币政策可以通过利率的变化影响投资成本和投资的边际效率，提高储蓄转化的比重，并通过金融市场有效运作实现资源的合理配置。本题的最佳答案是B选项。 15、关于配股登记，下列说法正确的有（　　）。 A. 配股股份登记是在配股登记日闭市后向证券公司传递投资者配股明细的数据库 B. 投资者可在公告的配股期限内，委托其指定交易所属证券营业部或原股份托管的证券营业部，在交易时间通过证券交易所电脑交易系统卖出配股权 C. 认购缴款结束后，登记结算公司主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数 D. 未被认购并且承销商未予包销的股份，根据有关规定应及时予以登记 正确答案：A,B,C 配股是指股份公司股东所持有的股份数为认购权，按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。对配股的股份登记，是在配股登记日闭市后向证券公司传递投资者配股明细的数据库。故A选项正确。投资者可在公告的配股期限内，委托其指定交易所属证券营业部或原股份托管的证券营业部，在交易时间通过证券交易所电脑交易系统卖出配股权。故B选项正确。认购缴款结束后，由登记结算公司主动为认购缴款的股东