2022北京市证券从业资格考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、根据《证券法》规定，只有综合类证券公司才可以开展证券自营业务。（　　） 正确答案：正确 2、具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。（　　） 正确答案：正确 在我国，按照投资主体性质分类，股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股。如果具有法人资格的国有单位出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股。 3、和公司营运能力有关的指标为（　　）。 A. 存货周转率 B. 流动资产周转率 C. 销售净利率 D. 销售毛利率 正确答案：A, B 4、对于企业负债，一般规定偿还期在（　　）的借款为长期负债。 A. 1年以上 B. 2年以上 C. 3年以上 D. 5年以上 正确答案：A 5、以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　　）公司申请股票上市，其股本总额不得少于人民币5000万元。 A. 30% B. 35% C. 40% D. 50% 正确答案：B 6、保本基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。（　　） 正确答案：正确 【考点】熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P128。 7、根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的遇知》的规定。首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（　　）询价的方式确定股票发行价格。 A. 中国证券业协会 B. 证券交易所 C. 个人投资者 D. 中国证监会规定条件的机构投资者 正确答案：D 8、对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，应披露（　　）关联交易的相关情况。 A. 最近3年 B. 最近1期 C. 最近两年 D. 最近3年及1期 正确答案：D 9、根据有关规定，我国的证券分析师必须以真实姓名执业。（　） 正确答案：正确 10l 正确答案：B,C 掌握期权的内在价值、时间价值及期权价格影响因素。见教材第二章第四节，P58。 12、技术高度密集型行业一般属于（　　）市场。 A. 完全竞争型 B. 垄断竞争型 C. 寡头垄断型 D. 完全垄断型 正确答案：D 13、下列不属于证券中介机构的是（　　）。 A. 证券业协会 B. 会计审计机构 C. 律师事务所 D. 资产评估机构 正确答案：A 证券业协会是行业性自律组织。同样，证券交易所也是自律性组织。 14、关于双重顶形态的陈述，下列说法正确的有（　　）。 A. 双重顶的高点不一定在同一水平 B. 向下突破颈线时不一定有大成交量伴随 C. 双重顶形态完成后的最小跌幅度量方法是由颈线开始的 D. 双重顶的两个高点相差少于5％不会影响形态的分析意义 正确答案：A,B,C ABC选项为双重顶反转形态所具有的一般特征，就D选项而言，一般相差小于3％才不会影响形态分析的意义。本题最佳答案为ABC选项。 15、某证券组合今年实际平均收益率为0.16，当前的无风险利率为0.03，市场组合的期望收益率为0.12，该证券组合的β值为1.2。那么，该证券组合的詹森指数为（　）。 A. -0.022 B. 0 C. 0.022 D. 0.03 正确答案：C 16、有效市场假说表明，在有效率的市场中，投资者不会有高出风险补偿的超额受益。（　） 正确答案：正确 有效市场假说表明，在有效率的市场中，投资者所获得的收益只能是与其承担的风险相匹配的那部分正常收益，而不会有高出风险补偿的超额受益。 17、同一证券经营机构在接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，可以不需进场申报竞价成交。 正确答案：错误 18、旗形走势的形状如同一面挂在旗杆顶上的旗帜，故此得名。它可以分为（　　）两种。 A. 正面旗