2022福建省证券从业资格考试试题《模拟考试卷》_1.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022福建省证券从业资格考试试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券投资由于经济周期波动带来的风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。（　　） 正确答案：错误 经济周期波动风险属于系统风险，证券投资的息统性风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过投资多样化、投资组合等方式加以分散 2、非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。（　　） 正确答案：正确 3、上市公司首次公开发行股票的验收，保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的（　　）派出机构进行辅导验收。 A.工商部门 B.行政机构 C.中国证监会 D.中国保监会 正确答案：C 中国证监会《首次公开发行股票并上市管理办法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。 4、证券投资分析有利于增加证券投资的净效用，但不能降低投资者的投资风险。（　　） 正确答案：错误 5、可转换公司债券的（　　）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。 A.赎回 B.回售 C.股份转换 D.债券偿还 正确答案：B 考点：熟悉股份转换及债券偿还、可转换债券的赎回及回售的基本要求。见教材第八章第一节，P256。 6、国债回购交易的开展会提高国债的（　　）。 A. 利率风险 B. 收益率 C. 流动性 D. 发行成本 正确答案：C 7、头肩顶形态是一个长期趋势的转向形态，一般出现在一段升势的尽头，这一形态具有（　　）的特征。 A. 一般来说，左肩与右肩高点大致相等，有时右肩较左肩低，即颈线向下倾斜 B. 就成交量而言，左肩最大，头部次之，而右肩成交量最小，即呈梯形递减 C. 突破颈线不一定需要大成交量配合，但日后继续下跌时，成交量会放大 D. 突破颈线需要大成交量配合，突破后继续下跌时，不一定需要大成交量 正确答案：A, B, C 头肩顶形态是一个长期趋势的转向形态，一般出现在一段升势的尽头，这一形态具有如下特征：一般来说，左肩与右肩高点大致相等，有时右肩较左肩低，即颈线向下倾斜；就成交量而言，左肩最大，头部次之，而右肩成交量最小，即呈梯形递减；突破颈线不一定需要大成交量配合，但日后继续下跌时，成交量会放大。 8、下列关于核准制特点的说法，正确的是（　　）。 A. 主承销商培育、选择和推荐企业 B. 发挥股票发行审核委员会的独立审核功能 C. 证监会决定股票的发行价格 D. 证监会逐步转向合规性审核 正确答案：A, B, D C选项为审批制的特点。 9、拟上市公NYt=展改组工作，一般以（　　）为牵头召集人，成立专 门的工作协调小组，召开工作协调会。 A. 财务顾问 B. 会计师事务所 C. 律师事务所 D. 评估机构 正确答案：A 10、金融债券的期限以（　　）较为多见。 A.短期 B.中期 C.长期 D.永久期 正确答案：B 【考点】熟悉各类债券的概念与特点。见教材第三章第一节，P82。 11、首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当根据本次发行股份总量调整网下配售和网上发行的比例。（　） 正确答案：错误 首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。 12、《上市公司证券发行管理办法》所称“定价基准日”，是指计算发行底价的基准日。定价基准日只能是关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日。（　　） 正确答案：错误 【解析】《上市公司证券发行管理办法》所称“定价基准日”，是指计算发行底价的基准 日。定价基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议 公告日，也可以为发