2022甘肃省证券从业资格证考试模拟考试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业资格证考试模拟考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、期货市场套利功能的理论基础在于经济学中所谓的“一价定律”，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。（　　） 正确答案：正确 2、下列期权属于虚值期权的是（　）。 A. 市场价格高于协定价格的看涨期权 B. 市场价格高于协定价格的看跌期权 C. 市场价格低于协定价格的看涨期权 D. 市场价格低于协定价格的看跌期权 正确答案：B, C 3、随着银证合作范围的进一步扩大，银行资金会通过各种渠道逐步间接地进入股票市场，股票市场的资金供应量随之增加（　　）。 正确答案：正确 4、美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（　　）。 A.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 ． B.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门 C.禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告 D.券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬 正确答案：A,B,C,D 考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P418。 5、企业并购完成后，要改变业绩欠佳公司的管理制度。 正确答案：错误 6、按我国现行管理体制划分，全社会固定资产投资包括（　　）。 A.基本建设投资 B.股票投资 C.更新改造投资 D.房地产开发投资 正确答案：A,C,D 考点：熟悉国民经济总体指标、投资指标、消费指标、金融指标、财政指标的主要内容，熟悉各项指标变动对宏观经济的影响。见教材第三章第一节，P78。 7、当可转换证券的市场价格小于可转换证券的转换价值时，后者减前者所得的数值被称为可转换证券的”转换升水”. （ ） 正确答案：错误 当可转换证券的市场价格小于可转换证券的转换价值时，后者减前者所得的数值被称为可转换证券的”转换贴水”. 8、不属于证券公司内部控制机制原则的是（　　）。 A. 健全性 B. 合法性 C. 制衡性 D. 独立性 正确答案：B 9、《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。（　　） 正确答案：正确 10、可赎回债券是指允许发行人在债券到期以前按某一约定的价格赎回已发行的债券。（ ） 正确答案：正确 【考点】掌握债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的计算。见教材第二章第二节，P38。 11、按照规定，下列论述不正确的是（　　）。 A. 发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B. 发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元，应当由承销团承销 C. 证券承销采取代销或包销方式 D. 上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行 正确答案：D 12、各类企业可参l 14、商业银行由于资金周转的需要，以未到期的商业票据向中央银行贴现时所适用的利率称为（　　）。 A. 贴现率 B. 再贴现率 C. 同业拆借率 D. 回购利率 正确答案：B 15、由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，且证券原先即托管在证券公司，因此证券公司需要专门组织证券以备交收。（　　） 正确答案：错误 【考点】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P295。 16、当经济衰退时，防御型行业或许会有实际增长。（　　） 正确答案：正确 17、证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后（　　），作出是否同意上市的决定并通知发行人。 A.3个交易日内 B.5个交易日内 C.7个交易日内 D.10个交易日内 正确答案：B 考点：掌握股票上市保荐和持续督导的一般规定。见教材第五章第五节，