2022甘肃省证券从业资格证考试注意《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业资格证考试注意《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，最低申购金额及赎回份额由上海证券交易所确定并公告。（　　） 正确答案：错误 开放式基金的申购、赎回业务，最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。 2、学术分析学派以“对价格与价值之间偏离的调整”来解释证券价格波动的原因。（　　） 正确答案：错误 学术分析流派投资分析的哲学基础是“效率市场理论”，投资目的为“按照投资风险水平选择投资对象”，主要观点是证券价格波动是由于价格与所反映信息内容偏离的调整造成的。 3、对于发行人来说，发行现金汇人型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。（　　） 正确答案：正确 【考点】熟悉各种公司债券的含义。见教材第三章第三节，P104。 4、在实际经济活动中，债券收益可以表现为（　　）。 A.利息收入 B.资本利得再投资收益 C.债务人违约金 D. 正确答案：A,B,C 【考点】掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。见教材第三章第一节，P81。 5、证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（　） 正确答案：错误 证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控，管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。题中描述的为合规风险的概念。 6、如果上市公司最近3年的财务会计报告均由注册会计师出具了标准无保留意见审计报告，公司应当在新股发行申请文件中提供最近3年经审计的财务会计报告。在下半年提出发行申请的发行人，不必提供当年的中期财务会计报告。 正确答案：错误 7、股票的理论价格用公式表示（　　）。 A. 股票价格=发行价/必要收益率 B. 股票价格一必要收益率/预期股息 C. 股票价格=预期股息/必要收益率 D. 股票价格=预期股价/每股赢利 正确答案：C 股票的理论价格根据现值理论而采的，就是以一定的必要收益率计算出采的未来收入的现值，所以股票理论价格等于预期股息除以必要收益率。 8、证券结算包括（　　） A．证券登记 B．证券清算 C．证券交割 D．资金交收 正确答案：B, C, D 9、沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（　　）。 A.4天回购 B.28天回购 C.63天回购 D.273天回购 正确答案：C,D 考点：掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P266。 10、偶然衰退是指在偶然的外部因素作用下，提前或者延后发生的衰退。（　　） 正确答案：正确 行业衰退可以分为自然衰退和偶然衰退。自然衰退是一种自然状态下到来的衰退。偶然衰退是指在偶然的外部因素作用下，提前或者延后发生的衰退。 11、收益现值法是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。（　　） 正确答案：正确 略 12、影响期权价格的因素包括（　　）。 A. 协定价格与市场价格 B. 标的物价格的波动性 C. 标的资产的收益 D. 权利期间 正确答案：A, B, C, D 13、ACIIA会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。（　） 正确答案：正确 14、下列关于证券经纪商的说法错误的是（　　）。 A. 以代理人的身份从事证券交易 B. 收入来源为收取的佣金 C. 不承担交易中的价格风险 D. 收入来源为买卖价差 正确答案：D 15、客户的保密资料包括（　　）。 A.客户开户的基本情况 B.客户委托的有关事项 C.客户股东账户中的库存证券种类和数量 D.客户资金账户中的资金余额 正确答案：A