2022甘肃省证券从业资格证考试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业资格证考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、股票价格指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有（　　）两类。 A. 拉斯贝尔加权指数 B. 简单算术股价指数 C. 费雪理想式 D. 加权股价指数 正确答案：B, D 2、因上市公司减少股本导致投资者及其一一致行动人取得被收购公司的股份达到3%及之后变动3%的，投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。（　） 正确答案：错误 因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的，投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。 3、证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。（　　） 正确答案：正确 4、对委托人撤销的委托，证券营业部必须及时将冻结的（　　）　进行解冻。 A. 委托单 B.账户 C.资金 D.证券 E. 股东卡 正确答案：C, D 5、总量分析侧重于分析经济运行的相对静止状态，结构分析侧重于分析经济现象的动态过程。（　） 正确答案：错误 6、H股的发行与上市的条件可以是，公司应在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计（　　）万港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。 A.3000 B.2000 C.5000 D.1000 正确答案：C 考点：熟悉H股的发行方式与上市条件。见教材第十章第二节，P386。 7、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（　） 正确答案：错误 8、具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，构成国家股并界定为国有资产。（　　） 正确答案：B 熟悉国有资产产权的界定及折股、土地使用权的处置、非经营性资产的处置和无形资产的处置。见教材第三章第二节，P86。 9、持续、稳定、高速的国内生产总值(GDP)增长，证券市场必将伴之以上升的走势。（　　） 正确答案：错误 10、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（　　） A. 看涨期权 B. 看跌期权 C. 平价期权 D. 以上都不对 正确答案：A 11、基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。（　　） 正确答案：正确 基金管理公司是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构。基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。 12、如果市场物价上涨，需求过度，经济过度繁荣，被认为是社会总需求大于总供给，中央银行就会采取扩大货币的政策以减少需求。（　　）  A．正确 B．错误 正确答案：错误 【解析】如果市场物价上涨，需求过度，经济过度繁荣，被认为是社会总需求大于总供给，中央银行就会采取紧缩货币的政策以减少需求。 13、双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征，它的存在使投资著和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内。（　　） 正确答案：正确 14、《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为（　　）。 A. 1999年7月1日 B. 2000年7月1日 C. 2001年7月1日 D. 2005年7月1日 正确答案：A 15、与首次公开发行股票一样，在上市公司新股发行过程中，保荐人对上市公司的尽职调查贯穿始终。（　　） 正确答案：正确 16、无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司。（　） 正确答案：正确 17、下面属于财政政策手段的是（　　）。 A. 调节税率 B. 存款准备金制度 C. 再贴现政策 D. 公开市场业务 正确答案：A 18、证券发行与上市的信息披露制度是证券发行与