2022甘肃省证券从业资格证模拟考试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业资格证模拟考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、传统折中理论认为，如果公司采取适度数量的债务筹资，影响到普通股股东可分配盈利的债务利息和股权成本会与因债务筹资而增加的风险补偿得到同步增加。（　） 正确答案：错误 2、在产业周期的成长阶段，行业的增长具有可测性。（ ） 正确答案：正确 在产业周期的成长阶段，行业的增长具有可测性。 3、债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。（　　） 正确答案：错误 B。债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易。 4、债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。（　　） 正确答案：错误 B。债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延长回购期限。 5、决定基金期限长短的因素主要有（　　）。 A. 发行规模 B. 宏观经济形势 C. 基金本身投资期限的长短 D. 基金份额交易方式 正确答案：B, C 6、财务报表应当以（　　）为截止日。 A. 年度末 B. 半年度末 C. 季度末 D. 月末 正确答案：A, B, C 7、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（　　）万元。 A.3 B.5 C.10 D.15 正确答案：B 【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P200。 8、证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。（　　） 正确答案：正确 9、两岸三地指数覆盖了两岸三地市场75%左右的市值和53%的成交金额，能全面刻画大中华地区股票市场的整体表现。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：正确 A 本题考查两岸三地指数。题于表述正确。 10、58.欧式期权只能在期权到期日执行。（　　） 正确答案：正确 11、在收购要约期满后，收购人持有被收购公司的股份达到该公司已发行股份总数的（　　）以上时，其余仍持有被收购公司股票的股东有权以收购要约的同等条件出售其股份。 A. 75% B. 90% C. 15% D. 30% 正确答案：B 12、反映资产总额周转速度的指标是（　　）。 A. 固定资产周转率 B. 存货周转率 C. 总资产周转率 D. 股东权益周转率 正确答案：C 13、在清算当中，各类证券按券种分别计算应收应付轧抵后的结果，价款也按券种分别计算应收应付轧代净额。（　） 正确答案：错误 14、上海证券交易所和深圳证券交易所对新股发行、上市操作程序的规定都是一致的。（　　） 正确答案：错误 B 【解析】两个交易所对新股发行、上市操作程序的规定除申购代码外基本一致。 15、大宗交易由于也是在交易所完成交易的，所以企业纳入及时行情和指数的计算。（　　） 正确答案：错误 16、无明显事实根据的匿名投诉不予记录；经调查不属实的投诉不予记录。（　　） 正确答案：正确 考点：熟悉证券从业人员资格管理的有关规定。见教材第八章第三节，P374。 17、集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（　） 正确答案：错误 18、证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以（　　）产生。 A.市场定价方式 B.连续竞价方式 C.限定方式 D.申报价方式 正确答案：B 证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。 19、对股份有限公司占用的土地进行评估时，需要向国家土地管理部门申请办理土地评估立项与确认。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：正确 对股