2022广东省证券从业考试题库《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。（　） 正确答案：正确 可转债的买卖申报优先于转股申报，即“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。也就是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量为当日“债转股”有效申报手数。 2、金融自由化的主要内容包括（　　）。 A. 取消对贷款利率的最高限额 B. 打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制 C. 放松外汇管制 D. 开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制 正确答案：B, C, D 3、战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的公众投资者。（　　） 正确答案：错误 战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。 4、发行股票和长期公司(企业)债券是公司(企业)筹措长期资本的主要途径，发行短期债券则是补充流动资金的重要手段。（　　） 正确答案：正确 5、并购重组委每年应当至少召开两次全体会议，对审核工作进行总结。（　　） 正确答案：错误 【解析】《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》第三十条 规定，并购重组委每年应当至少召开一次全体会议，对审核工作进行总结。 6、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（　　）元。 A. 3000万 B. 5000万 C. 1亿 D. 2亿 正确答案：C 7、美国证券市场是从买卖政府债券开始的。（　　） 正确答案：正确 8、下列陈述正确的有（　）。 A. 包销协议签订后，股票发行风险和责任由发行人承担 B. 代销的费用高于包销 C. 拟公开发行或配售的证券票面总值超过5000万元人民币的，应有承销团承销 D. 承销团协议是承销团与发行人就承销事项明确各自权利义务的合同 正确答案：C, D 9、对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为实值期权，市场价格高于协定价格为虚值期权。（　　） 正确答案：正确 10、回购交易通常在（　　）交易中运用。 A. 远期 B. 现货 C. 债券 D. 股票 正确答案：C 11、充分就业是指对劳动力的完全利用，即在实际的经济生活中达到失业率为零的状态。（　　） 正确答案：错误 12、集中性市场营销策略比差异性市场营销策略能够更好地提升业绩。（　　） 正确答案：错误 【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P122。 13、在对总体两指标变量相关性做出结论之前，必须检验样本r值(积矩相关系数)的显著性。在大样本的情况下，可用Fisher的t检验法。（　） 正确答案：错误 14、辅导协议签署后10个工作日内，辅导机构应向派出机构进行辅导备案登记。（　　） 正确答案：错误 15、关于股票基金的描述，正确的是（　　）。 A. 股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金 B. 股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值 C. 按基金投资的标，的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金 D. 基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的 正确答案：D 16、某资产l995年3月购进，2005年3月评估时，名义已使用年限是10年。根据该资产技术指标，正常使用情况下，每天应工作8小时，该资产实际每天工作6.5小时。其资产利用率为（　　）。 A. 81.25% B. 85.25% C. 90.00% D. 91.25% 正确答案：A 17、证券投资咨询业务是指证券公司及其有关人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判。（　　） 正确答案：正确 18、从我国目前的实践看，