2022甘肃省中国证券从业资格考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省中国证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务主要是说明了证券交易过程中的（　　）。 A. 公开原则 B.公平原则 C.公正原则 D.对等原则 正确答案：C 2、证券公司在经营活动中，经纪业务和自营业务可以混合操作。 （　　） 正确答案：错误 《证券法》第一百三十六条规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和资产管理业务公开办理，不得混合操作 3、当上市公司实施（　　）时，每股股票所代表的企业实际价值(每股净资产)就可能减少，因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素。 A.公积金转增股本 B.送股 C.配股 D.派息 正确答案：B,C,D 【考点】掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法。见教材第三章第一节，P58。 4、保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。（　　） 正确答案：正确 略。 5、权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日（　　）。 A. 9：15～11：30 B. 9：30～11：30 C. 13：00～15：27 D. 15：00～15：30 正确答案：D D 权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00～15：30。 6、股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的市盈率计算出来的未来价格的期望值。（　　） 正确答案：错误 B。股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。 7、在实际经济活动中，债券收益可以表现为三种形式：一是利息收入，二是资本损益，三是再投资收益。（　　） 正确答案：正确 8、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的（　　），证券登记结算公司对来中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。 A. T+1日 B. T+2日 C. T+3日 D. T+4日 正确答案：D 申购日后第四天（T+4日），证券登记结算公司对未中签部分的申购予以解冻。 9、确定基金价格最根本的依据是其盈利水平和市场利率。（　） 正确答案：错误 确定基金价格最根本的依据是基金的净资产价值。 10、我国证券公司一般分为：投资银行和经纪类证券公司。（　　） 正确答案：错误 11、如果发行人已在国内发行A股，则（　　）的H股须由社会公众持有，且由社会公众持有的H股不得低于公司股份总额的（　　），公众持有股和H股的总额不得低于公司股本总额的（　　）。 A.35％、10％、25％ B.50％、15％、25％ C.50％、25％、35％ D.100％、10％、25％ 正确答案：D 12、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是（　　）。 A. 复苏阶段→股价回升；高涨阶段→股价上涨；危机阶段→股价下跌；萧条阶段→股价低迷 B. 复苏阶段→股价回升；高涨阶段→股价上涨；危机阶段→股价低迷；萧条阶段→股价下跌 C. 复苏阶段→股价上涨；高涨阶段→股价回升；危机阶段→股价下跌；萧条阶段→股价低迷 D. 复苏阶段→股价低迷；高涨阶段→股价回升；危机阶段→股价上涨；萧条阶段→股价下跌 正确答案：A 13、在应用道氏理论时应该注意的问题有（　　）。 A. 道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对每日每时的小波动线的无能为力 B. 道氏理论更注重对每日每时的小波动的分析 C. 道氏理论的可操作性较差 D. 道氏理论的结论落后于价格变化，信号太迟