2022广东省证券从业人员执业所需专业基础知识《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业人员执业所需专业基础知识《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、当中央银行降低法定存款准备金率时，商业银行可运用的资金减少，贷款能力下降，货币乘数变小，市场货币流通量便会相应减少，所以在通货膨胀时，中央银行可降低法定准备金率。（　） 正确答案：错误 2、某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的 水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。那么这一行业处于生命周期的（　　）。 A.幼稚期 B.成长期 C.成熟期 D.衰退期 正确答案：C 考点：掌握行业生命周期的含义、发展顺序、表现特征与判断标准。见教材第四章第二节，P150。 3、我国的股票发行实行注册制。（　） 正确答案：错误 我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐制度。 4、证券公司根据协议，依法协助证券发行人销售其所发行的证券的业务是（　　）。 A. 承销业务 B. 自营业务 C. 资产管理业务 D. 经济业务 正确答案：A 本题考查基本概念。 5、收购公司属于控制权变更型公司重组。（　　） 正确答案：错误 收购公司属于扩张型公司重组。 6、上市公司经过配股融资后，公司的资产负债率将提高。（ ） 正确答案：正确 上市公司经过配股融资后，公司的资产负债率将提高。 7、当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。（　） 正确答案：错误 8、关于预收要约的说法正确是（　　）。 A. 证券登记结算机构临时保管的预收要约股票，在要约收购期间不再进行任何形式的转让 B. 预收要约的股东不能在要约期满前撤回预售 C. 在收购要约有效期间，收购人应当每日在证券交易所网站上公告预收要约股份的数量和范围 D. 预收要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当就按照同等比例收购预收要约的股份 正确答案：A, B, C, D 考查预收要约，题干中四个选项均是正确说法。 9、主承销商于（　　）7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。 A.T日 B.T+1日 C.T+2日 D.T+3日 正确答案：C 10、凭证证券不能使第三者取得一定收入，也不能使持有人取得相应收入。（　　） 正确答案：正确 11、以下说法正确的有（　）。 A. 两种完全正相关证券组合的结合线为一条直线 B. 两种完全负相关证券组合的结合线为一条折线 l D.记名式、无纸化发行 正确答案：D 14、成长型基金可分为（　　）。 A. 稳健成长型基金 B. 一般成长型基金 C. 积极成长型基金 D. 专业成长型基金 正确答案：A, C 15、（　　）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。 A. 债权人、股东之间的利益冲突 B. 股东与经理层的利益冲突 C. 债权人与经理层的利益冲突 D. 股东之间的利益冲突 正确答案：B 16、在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况． A. 2％ B. 5％ C. 8％ D. 10％ 正确答案：D 17、发行人向关联方累计购买量占当期其总采购量（　　）以上的，或向关联方累计销售占其当期总销售收入（　　）以上的，均应详细披露该关联交易的性质、总金额、占同一类型交易的比例、定价政策及其决策过程和依据，说明独立董事及监事会成员对关联交易公允性的意见。 A. 10%，10% B. 20%，20% C. 5%，5% D. 7%，7% 正确答案：C 18、设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，显然，股票就是一种设权证券。（　） 正确答案：错误 19、证券经纪商以代理人的身份从事证券交易.与客户是雇佣关系。（　） A. 正确