2022广东省证券从业资格考试《模拟考试卷》_4.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。（　　） 正确答案：错误 前边的对。但是是询价，不是竞价。 （本解析由安宝蓝提供） 2、深证基金指数的选样范围为在深圳证券交易所上市的全部证券投资基金(不包含创新型基金)。（　　） 正确答案：错误 考点：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P250。 3、律师事务所不是证券服务机构。（　　） 正确答案：错误 4、证券公司证券自营业务买卖的对象是（　　）。 A. 上市证券 B. 非上市证券 C. 以上两者都有 D. 所有有价证券都可以成为自营买卖的对象 正确答案：C 证券自营买卖的两大对象中，公开发行的证券主要以上市证券为主。中国证监会认可的其他证券，主要是非上市证券。 5、协议收购上市公司并达成协议后，收购人必须在（　　）日内向中国证监会和证券交易所作出书面报告。 A. 2 B. 3 C. 15 D. 30 正确答案：B 6、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（　　）。 A. 400 000元 B. 18 182元 C. 33 333元 D. 2 000000元 正确答案：C 最低结算备付金=上月证券买入金额×最低结算备付金比例/上月交易天数=200×20%/12。 7、狭义的投资银行业务主要指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。 （　　） 正确答案：正确 8、证券的开盘价通过连续竞价方式产生。（　　） 正确答案：错误 B。证券的开盘价通过集合竞价方式产生；不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。 9、客户一旦在《客户须知》上签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。（　　） 正确答案：错误 【考点】掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节，P74。 10、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（　　）等窗口单位递交债券发行申请。 A. 中国证监会 B. 中国银监会 C. 财政部 D. 国家发改委 正确答案：C 11、根据经验，突破的位置一般应在三角形的横向宽度的1/4—3/4的某个地点。（　） 正确答案：错误 12、公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布是证交所的职能。（　　） 正确答案：正确 【考点】掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、卜-市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P365。 13、在上市市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括（　）。 A. 募股资金总额 B. 发行费用总额及项目 C. 发行数量 D. 发行方式 正确答案：A, B, C, D 14、开办以国债为主要品种的质押式回购交易的目的有（　　）。 A.发展我国的国债市场 B.活跃国债交易 C.发挥国债的功能 D.为社会提供一种新的融资方式 正确答案：A,B,D 开办以国债为主要品种的质押式回购交易的目的：发展我国的国债市场、活跃国债交易、发挥国债这一金边债券的信用功能、为社会提供一种新的融资方式。 15、所属企业到境外上市后，上市公司应当及时向境内投资者披露所属企业向境外投资者披露的任何可能引起股价异常波动的重大事件。上市公司应当在年度报告的重大事项中就所属企业业务发展情况予以说明。（　） 正确答案：正确 16、股票配售完成后，发行人及其保荐机构应刊登（　　）。 A. 网下配售结果公告 B. 初步询价公告 C. 定价公告 D. 初步询价结果公告 正确答案：A, C 股票配售完成后，发行人及其保荐机构应刊登定价公告和网下配售结果公告。 17、股票是一种证券持有人对公