2022广东省证券从业资格考试12月《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券从业资格考试12月《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、影响可转债价值的因素包括票面利率，转股价格、转股期限，股票波动率，赎回、回售条款。（　） 正确答案：正确 2、股票交易特别处理分为警示存在中止上市风险的特别处理和其他特别处理。（　　） 正确答案：错误 【考点】熟悉股票交易特别处理规定。见教材第三章第一节，P55。 3、可转换公司债券流通面值少于（　　）万元时，在上市公司发布相关公告（　　）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。 A. 3 000，3 B. 5 000，3 C. 3 000，5 D. 5 000，5 正确答案：A 4、2003年5月27日，花旗银行成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII)。（　） 正确答案：错误 2003年5月27日，瑞士银行成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII)。 5、集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支。 （　　） 正确答案：错误 集合资产管理计划推广期间的费用，不在集合资产管理计划中列支。 6、关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是（　）。 A. 《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》 B. 《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》 C. 《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况 D. 《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》 正确答案：A, D 7、非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有（　　）。 A. 特定对象符合股东大会决议规定的条件 B. 发行对象不超过l0名 C. 发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准 D. 发行对象不能为自然人1 正确答案：A, B, C 8、如果两种证券组合具有不同的收益率方差和不同的期望收益率，即σ2Aσ2B，且E（rA）E（rB），那么投资者选择A。（ ） 正确答案：错误 此种情况下的A、B两种证券组合没有一个确定的选择，要根据投资者对于收益的追求和对风险的喜好程度来决定。 9、国内生产总值包含本国公民在国外取得的收入，但不包含外国居民在国内取得的收入；相反，国民生产总值不包含本国公民在国外取得的收入，但包含外国居民在国内取得的收入。（　　）  A．正确  B．错误 正确答案：错误 【解析】国内生产总值不包含本国公民在国外取得的收入，但包含外国居民在国内取得的收入；相反，国民生产总值包含本国公民在国外取得的收入，但不包含外国居民在国内取得的收入。 10、上市公司信息披露应遵循的原则包括（　　）。 A.真实原则 B.准确原则 C.完整原则 D.及时原则 正确答案：A,B,C,D 题中4项均为上市公司信息披露应遵循的原则。 11、如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。（　　） 正确答案：错误 如果发行人拟在公开发行股的同时还准备向一定的机构投资者或专业投资者进行配售，则应当准备符合外资股上市地要求的招股章程，同时准备适合配售或私募的信息备忘录。所以应分别准备中国香港的招股章程、美国的招股章程和国际配售信息备忘录3种招股书。 12、净资产倍率越小，说明股票的投资价值越高；反之，投资价值越低。（　　） 正确答案：正确 13、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率高。（ ） 正确答案：错误 一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率低。 14、合格境外投资者的托管人应在结算公司的结算银行中选择1家，开立1个结算资金专用存款账户。（　　） 正确答案：正确 15、证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。 （　　） 正确答案：正确 16、证券投资是间接投资的重要形式。（　　） 正确答案：错误 17、资本化比率是反映公司负债的资本化程度的指标。（　） 正确答案