2022甘肃省证券从业资格考试 《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业资格考试 《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、我国的一次还本付息债券也可视为无息债券，它的到期价值为到期本息和。（　　） 正确答案：正确 2、社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（　　）以上。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 正确答案：B 我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。故本题选择B。 3、对于股利分配，发行人应披露最近3年的（　　）。 A.股利分配政策 B.实际股利分配 C.未分配利润 D.发行后股利分配政策 正确答案：A,B,D 掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P216。 4、证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括（　　）。 A.账户管理 B.清算交割 C.投资者教育与适当性管理 D.证券投资顾问服务 正确答案：A,B,C,D 考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P80。 5、获准配股的上市公司应当在股权登记日前至少5个工作日公告配股说明书。（　　） 正确答案：正确 6、公司发行优先股，其股利一般在（　　）支付。 A. 发行时 B. 转让时 C. 税前 D. 税后 正确答案：D 公司发行优先股，要支付筹资成本，还要定期支付股利。但它和债券不同，其股利一般在税后支付，不涉及所得税扣减问题，且没有固定到期日。 7、按照（　　）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。 A. 偿还期限 B. 资金用途 C. 流通与否 D. 发行本位 正确答案：B 8、公司除在信息披露指定报刊上披露信息外，还可以根据需要在其他报刊上披露信息，但必须保证：(1)指定报刊不早于非指定报刊披露信息；(2)在不同报刊上披露同一信息的内容一致。（　） 正确答案：错误 发行人可将上市公告书刑栽于其他报刊和网站，但其披露时间不得早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间 但未有“在不同刑上披露同一信息的内容一致”这一要求。 9、招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明，保荐人(主承销商)和相关专业中介机构应出具专业意见。（　　） 正确答案：正确 略 10、证券公司申请融资融券业务的，其财务状况最近2年内净资本均在12亿元以上。（　） 正确答案：错误 证券公司申请融资融券业务试点的，其财务状况最近6个月内净资本均在12亿元。 11、我国股权分置改革试点工作启动的时间是（　　）。 A.2004年5月底 B.2005年4月底 C.2005年5月底 D.2006年1月底 正确答案：B 12、我国《证券投资基金法》于（　　）正式实施。 A.1997年11月 B.2000年10月 C.2004年6月 D.2007年11月 正确答案：C 2004年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。 13、可转换证券筹资的特点有（　　）。 A. 可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本 B. 可转换证券有利于未来资本结构的调整 C. 一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下，利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股 D. 如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权 正确答案：A, B, D 14、根据我国《证券法》，对证券公司实行（　）管理。 A. 分业 B. 混合 C. 综合 D. 分类