2022福建省证券从业考试题库《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022福建省证券从业考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在（　　）以上。 A. 5% B. 4% C. 10% D. 8% 正确答案：D 《巴塞尔协议》规定：开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为4%。 2、包销方式下，股票承销费用的收费区间为承销金额的（　　）。 A. 0.5%～1.5% B. 0.5%～2.5% C. 1.5%～2.5% D. 1.5%～3% 正确答案：D 3、下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是（　　）。 A. 在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后四个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案 B. 发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息，应以非公开的方式披露 C. 在债券存续期间，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内向持有债券的合格投资者披露半年度报告，并报中国证监会备案 D. 发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取 正确答案：C C项，根据中国证监会《证券公司定1向发行债券信息披露准则》的规定，在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后4个月内，向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案。披露半年度报告的，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后2个月内，向持有债券的合格投资者披露，并报中国证监会备案。 4、如果两种证券组合具有不同的收益率方差和不同的期望收益率，即σ2Aσ2B，且E（rA）E（rB），那么投资者选择A。（ ） 正确答案：错误 此种情况下的A、B两种证券组合没有一个确定的选择，要根据投资者对于收益的追求和对风险的喜好程度来决定。 5、根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（　　）。 A. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交 B. 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交 C. 次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交 D. 最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 正确答案：D 6、管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为管理费直接扣除。（　） 正确答案：错误 管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为交易成本直接扣除。 7、证券公司单独或合并持有证券公司（　　）以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。 A.3% B.5% C.7% D.10% 正确答案：B 8、在理财顾问服务中，证券公司只提供投资建议，最终决策权在客户。如果客户接受建议并实施，由此产生的所有证券投资的风险和收益由客户和公司共同承担。（　　） 正确答案：B 熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P127。 9、合格境外投资者的托管人应在结算公司的结算银行中选择1家，开立1个结算资金专用存款账户。（　　） 正确答案：正确 10、当一个公司减少权益融资时，它的权益融资成本将会下降，融资总成本也将下降，所以，根据净收人理论，降低权益融资能增加企业市值。（　） 正确答案：错误 根据净收入理论，当一个公司减少权益融资时，它的权益融资成本不变，融资总成本下降，企业市场价值提高。 11、只有交易所的会员才能参加证券交易所组织的证券交易。（　　） 正确答案：正确 【考点】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P14。 12、证券经纪商有（ ）作用。 A. 充当证券买卖的媒介 B. 代替客户进行决策 C. 向客户融资融券 D. 提供咨询服务 正确答案：A, D 13、证券公司申请保荐机构资格，应符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（　　）人。 A. 2 B. 3 C. 4 D. 5 正确答案：C