2022福建省证券从业考试题目类型《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022福建省证券从业考试题目类型《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、有下列（　　）情形之一的，不得收购上市公司。 A. 收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态 B. 收购人最近两年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为 C. 收购人最近两年有严重的证券市场失信行为 D. 法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形 正确答案：A, D 2、反映证券组合期望收益水平和多个因素风险水平之间均衡关系的模型是：（　　　）。 A. 多因素模型 B. 特征线模型 C. 资本市场线模型 D. 套利定价模型 正确答案：D 3、所谓的内核是指保荐机构的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：正确 所谓的内核是指保荐机构的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。 4、1790年美国成立了第一个证券交易所，位于（　　）。 A. 费城 B. 纽约 C. 芝加哥 D. 波士顿 正确答案：A 5、在创业板上市公司首次公开发行股票，要求公司最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于（　　）万元，且持续增长。 A. 500 B. 800 C. 1000 D. 1500 正确答案：C 在创业板上市公司首次公开发行股票，最近两年应连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。 6、上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T+2日17：00之前未能弥补，则每天按透支金额的0.4%处以罚款。（　　） 正确答案：错误 B。截止时间应为T+1日17：00之前。 7、证券经纪业务的非柜台委托包括（　　）。 A.人工电话 B.传真委托 C.自助和电话自动委托 D.网上委托 正确答案：A,B,C,D 【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P102。 8、42.根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后5年内，外资比例不超过49％。（　l A. 公司理财 B. 融资与投资管理 C. 风险管理 D. 金融工具交易 正确答案：C 金融工程主要应用于四大领域：公司理财、金融工具交易、投资管理和风险管理。其中风险管理是金融工程的核心内容之一，甚至有些专家将“金融工程”视为“风险管理”的同义词。本题的最佳答案是C选项。 13、专项资产管理业务的特点是：集合性，即证券公司与客户是一对多；特定性，即业务设定特定的投资目标；通过专门账户经营运作。（　　） 正确答案：错误 【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P286。 14、中国证监会各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：B 中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督。 15、期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲，从而避免实物交收。（　　） 正确答案：正确 16、（　　）计算VaR时，其市场价格的变化是通过随机数模拟得到的。 A. 局部估值法 B. 历史模拟法 C. 德尔塔正态分布法 D. 蒙特卡罗模拟法 正确答案：D 【解析】蒙特卡罗模拟法计算VaR时，其市场价格的变化是通过随机数模拟得到的。 17、交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易